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新検査方針及び規制改正と投資運用業、助言・代理業の実務対応の着眼点
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2013-05-30（木）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

投信・投資顧問会社、各種ファンド運用会社、銀行・保険会社など350社を超える金融機関・事業法人に対し、規制対応、コンプライアンス機能支援、内部監査業務支援サービス等を提供。三菱信託銀行、経済企画庁等経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任。
公認不正検査士。第二地方銀行協会、日本証券業協会、東京証券取引所等での講演多数。
概要 最近の事件を受けて、今年度から法令諸規制の改正が行われ、検査・監督の方向性も大きく変化することが想定される。そこで、今般の法令諸規制の改正の内容とポイント、検査当局の問題意識を踏まえつつ、投資運用業者、助言・代理業者における重要な実務対応について解説する。
セミナー詳細 １．投資運用業・投資助言業に対する規制・監督の方向性
（１）内閣府令、監督指針の主な改正点と実務的対応
　　～投資一任業共通の改正点
　　　― 契約関連書面、運用報告書、事業報告書の記載内容の変更
　　～ファンド運用に関する規制の改正点と対応
　　　― 契約締結前書面のファンドの記載と留意点
　　　― 信託会社等による確認を可能とする措置と留意点
　　～厚生年金基金を顧客とする場合の改正点と対応
　　　― 個別指図の禁止の原則と例外は
　　　― 分散投資義務に係る通知義務の程度とは
　　　― 説明義務態勢の整備、運用報告書のサイクル短縮化
（２）新検査基本方針と監督検査の着眼点
　　～投資運用業、助言代理業に対する検査はどう変わるか　　　
　　　― 検査・監督の厳格化（サイクル・検査のポイント、行政処分）
　　～実質的な参入規制の厳格化（人的構成要件、業務執行体制）
　　～各種監査の義務化・実質化の方向性

２．投資運用業、助言代理業における実務対応のポイント 　　　
（１）説明、勧誘、運用報告等に関する重要論点
　～顧客勧誘に関する留意点(ファンド運用に関する説明方法、営業用資料)
　～運用の仕組み、ファンドの内容と実在性、実質的なリスク説明
　～ファンドの時価算定プロセス、ファンド監査の内容
　～運用報告書等の作成・チェック態勢の整備
（２）登録、組織・業務執行体制に関する重要論点（業務方法書、人的構成）
（３）外部委託先管理態勢の強化ポイント（ファンド運用との比較、時価算定・報告） （４）法定帳簿、事業報告書等の作成・チェックの態勢　　　　

３．質 疑 応 答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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