金融機関に対する監督・検査の動向と内部管理体制の構築

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金融機関に対する監督・検査の動向と内部管理体制の構築

個人情報管理と金融庁ガイドラインの論点を含めて

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受講区分	会場
開催日時	2005-03-17（木）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社エグゼクティブ・ディレクター青木茂幸氏 KＦｉ株式会社エグゼクティブ・ディレクターとして、都市銀行・信託銀行、保険会社、投信・投資顧問会社、など200社近い金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行った実績を有する。東京大学法学部卒。三菱信託銀行株式会社、経済企画庁を経て同社入社。金融内部監査協会内部監査士試験委員。早稲田大学オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

概要	各金融機関に対する監督部局の姿勢が大きく変化し、行政処分など監督上の措置も一層厳格化している。一方、平成16事務年度の検査基本方針が発表され、新たな検証ポイントも盛り込まれているところである。本講演ではこうした状況を踏まえ、監督機能の変化や新たな検証ポイントを押さえたうえ、効果的な管理体制の整備について解説する。
セミナー詳細	１．最近の金融監督機能の変化を理解する　　・金融監督の役割と監督部局の姿勢の変化とは　　・総合監督指針の衝撃　　・行政処分ルートの多様化とは２．検査基本方針と個人情報管理の重点ポイント　　・共通項目の背景　　・顧客情報管理と個人情報保護法対応　　・金融庁ガイドラインと安全管理措置　　・苦情処理３．検査から行政処分に到る検証項目とは　　・最近の検査の視点とは　　・内部管理項目と行政処分等に到った個別要因とは　　・行政処分とマネジメントクオリティチェック重視の方向性　　・募集管理など不正・不祥事件における重要管理プロセスとは４．効果的な対応策　　・プライオリティの高い検証項目　　・ガバナンス・経営管理の要点とは　　・コンプライアンス部門の役割とは　　・今後内部監査の果たすべき機能とは５．質疑応答／ディスカッション【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

概要

各金融機関に対する監督部局の姿勢が大きく変化し、行政処分など監督上の措置も一層厳格化している。一方、平成16事務年度の検査基本方針が発表され、新たな検証ポイントも盛り込まれているところである。
本講演ではこうした状況を踏まえ、監督機能の変化や新たな検証ポイントを押さえたうえ、効果的な管理体制の整備について解説する。

セミナー詳細

１．最近の金融監督機能の変化を理解する
　　・金融監督の役割と監督部局の姿勢の変化とは
　　・総合監督指針の衝撃
　　・行政処分ルートの多様化とは

２．検査基本方針と個人情報管理の重点ポイント
　　・共通項目の背景
　　・顧客情報管理と個人情報保護法対応
　　・金融庁ガイドラインと安全管理措置
　　・苦情処理

３．検査から行政処分に到る検証項目とは
　　・最近の検査の視点とは
　　・内部管理項目と行政処分等に到った個別要因とは
　　・行政処分とマネジメントクオリティチェック重視の方向性
　　・募集管理など不正・不祥事件における重要管理プロセスとは

４．効果的な対応策
　　・プライオリティの高い検証項目
　　・ガバナンス・経営管理の要点とは
　　・コンプライアンス部門の役割とは
　　・今後内部監査の果たすべき機能とは

５．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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