保険会社向け監督・検査の着眼点と効果的な対応策

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保険会社向け監督・検査の着眼点と効果的な対応策

金融商品取引法など最近の法規制動向を含めて

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2007-09-11（火）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社代表取締役青木茂幸氏保険会社、投信・投資顧問会社、銀行、など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

概要	最近の行政処分事例に見られるように、保険会社を巡る規制環境が極めて厳しくなっている。本講演では、金融商品取引法による新たな規制や最新の保険検査マニュアルの内容を踏まえ、保険会社の監督・規制対応と管理態勢整備について実践的な解説を行う。
セミナー詳細	１．保険監督・検査の変化とは　　　・総合的な監督指針、保険検査マニュアルの正しい読み方　　　・取締役の資質に関するFIT and Proper 原則とその留意点　　　・行政処分のプロセスと判断基準のポイントとは　　　・金融商品取引法による追加規制(デリバティブ業務・特定保険と準用規定への対応) ２．保険会社におけるコンプライアンス態勢の課題　　　・コンプライアンス態勢の本質的な課題とは何か　　　・本部・現場間に横たわる問題点。現場の「疲弊感」にどう対応するか　　　・現場向け研修の課題と改善点　　　・現場コンプライアンス責任者をどう機能させるか　　　・支社・代理店向け指導・管理のポイントとは３．事例から見た対応策　　　・専門家としての説明責任のあり方　　　・苦情処理態勢の着眼点　　　・保険商品開発と求められるコンプライアンスプロセス　　　・保険販売・勧誘におけるプロセス管理のポイント　　　・保険金等支払い管理体制の課題と対応策４．質疑応答／ディスカッション【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

概要

最近の行政処分事例に見られるように、保険会社を巡る規制環境が極めて厳しくなっている。
本講演では、金融商品取引法による新たな規制や最新の保険検査マニュアルの内容を踏まえ、保険会社の監督・規制対応と管理態勢整備について実践的な解説を行う。

セミナー詳細

１．保険監督・検査の変化とは
　　　・総合的な監督指針、保険検査マニュアルの正しい読み方
　　　・取締役の資質に関するFIT and Proper 原則とその留意点
　　　・行政処分のプロセスと判断基準のポイントとは
　　　・金融商品取引法による追加規制(デリバティブ業務・特定保険と準用規定への対応)

２．保険会社におけるコンプライアンス態勢の課題
　　　・コンプライアンス態勢の本質的な課題とは何か
　　　・本部・現場間に横たわる問題点。現場の「疲弊感」にどう対応するか
　　　・現場向け研修の課題と改善点
　　　・現場コンプライアンス責任者をどう機能させるか
　　　・支社・代理店向け指導・管理のポイントとは

３．事例から見た対応策
　　　・専門家としての説明責任のあり方
　　　・苦情処理態勢の着眼点
　　　・保険商品開発と求められるコンプライアンスプロセス
　　　・保険販売・勧誘におけるプロセス管理のポイント
　　　・保険金等支払い管理体制の課題と対応策

４．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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