金融機関の内部管理態勢と最近の規制動向金融商品取引法施行後の新たな課題や検査マニュアル、監督指針からみる態勢整備など |
受講区分 | 会場 |
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開催日時 | 2008-07-29(火) 13:30~16:30 |
講師 |
長島・大野・常松法律事務所 梅澤 拓 弁護士 96年司法試験合格。97年東京大学卒、同年司法研修所入所。99年長島・大野法律事務所(現 長島・大野・常松法律事務所)入所。04年University of Pennsylvania, Law School LL.M.(法学修士課程)修了、同年Simpson Thacher & Bartlett (New York), International Associate。05年3月金融庁検査局総務課 金融証券検査官(任期付公務員)。06年専門検査官(同)。07年4月より長島・大野・常松法律事務所に復帰。金融庁在任中、金融検査マニュアル、信託検査マニュアル、保険検査マニュアルの改訂・新設を担当したほか、検査実務や各種の法令照会業務、検査官教育などを担当。現職では、銀行法、金融商品取引法、信託業法、保険業法等の金融規制法を中心に国際・国内企業法務全般を扱う。主要著作として、「金融検査マニュアル便覧」(きんざい)(共同編集)、「座談会 地域金融機関は弁護士に何を求めているか」(金融法務事情、08年5月5・15日合併号)、「金融機関の法令等遵守態勢と顧客保護等管理態勢(上)(下)」(金融法務事情、07年5月5・15日合併号(1802号)、5月25日号(1803号))、「改訂金融検査マニュアルの解説―経営管理、法令等遵守、顧客保護等管理を中心に―」(金融法務事情、07年4月25日号(1801号))、「新しい金融検査マニュアルの概要(上)」(金融財政事情、07年3月12日号(2733号))、「新しい金融検査マニュアルの概要-顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリストを中心に」(銀行実務、07年4月号)、「保険検査マニュアルの改訂について」(金融法務事情、1778号、共著)、「信託検査マニュアルの概要」(金融法務事情、1777号、共著)他多数。 |
概要 |
金融商品取引法の施行から相当の期間が経過し、トライアンドエラーを繰り返して来た金融機関も、ある程度金商法の実務が定着してきたところも多くなってきた。一方で、内部管理態勢の整備に関しては、次々と新しい課題が生じている。インサイダー取引の未然防止態勢、利益相反の管理のための態勢整備、反社会的勢力への対応態勢などは、特に自ら判断し、どのように管理していくべきかについて、金融機関の自己規律が求められる部分であると同時に、根源的には「永遠の課題」ともいえるテーマである。 本講演では、これらの「古くて新しい」問題にどのようにアプローチしていくべきかという観点から、コンプライアンスの基本に立ち返りつつ、自主的対応をする上での考え方を中心に取り上げる。 |
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セミナー詳細 |
1.金融商品取引法の第2ステージ(Check & Act) (1)リテールの業務フローと金商法の再確認 (2)顧客説明の「量」から「質」へ (3)適合性原則の誤解 勧誘の開始時期とセミナー 2.反社会的勢力対応態勢 (1)検査マニュアル・監督指針に見る管理態勢 (2)反社会的勢力の定義と管理 (3)外部・内部データベースと個人情報保護法 (4)事前審査体制とケーススタディ 3.利益相反の管理態勢 (1)利益相反の抽出と特定の方法論 (2)利益相反管理態勢の構築の考え方 4.インサイダー取引の未然防止 (1)監督局長要請をヒントに考える (2)「コンプライアンスに早道なし」 5.最近の規制動向 6.質疑応答/ディスカッション 【ストック・リサーチ経営研究セミナー】 |
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