金融商品取引法等の改正における法的諸問題と実務への影響施行を控えた実務上の留意点等 |
受講区分 | 会場 |
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開催日時 | 2008-12-04(木) 13:30~16:30 |
講師 |
アンダーソン・毛利・友常法律事務所 戸塚 貴晴 弁護士 アンダーソン・毛利・友常法律事務所 瀧澤 信也 弁護士
【戸塚弁護士】 |
概要 |
平成20年6月6日に成立した「金融商品取引法等の一部を改正する法律」は、ファイアーウォール規制の見直しに係る部分を除き、9月19日に政令・内閣府令案が公表され、12月12日までには施行予定である(ファイアーウォール規制の見直しは平成21年6月12日までに施行)。 同法律は、金融・資本市場の競争力強化という目的のもと、プロ向け市場の創設、ETFの多様化、ファイアーウォール規制の見直し、銀行・保険会社等の業務範囲の見直し、課徴金制度の見直し、という多岐に渡る改正を行うものであり、金融機関、上場企業、機関投資家等、様々な金融・資本市場のプレイヤーの実務に少なからず影響を与えることが予想される。 本講演は、立法作業に携わった講師の立場から、政令・内閣府令案の内容も含めて、改正の概要および法的問題点を解説した上で、実務上の活用方法や留意点について解説するものである。また、講演当日までに、政令・内閣府令案に関するパブリック・コメントの回答の公表、あるいは、ファイアーウォール規制の見直しに係る政令・内閣府令の公表がなされている場合は、可能な限り言及する。 |
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セミナー詳細 |
1.プロ向け市場の創設 (1)プロ向け市場の枠組み (2)開示規制の免除と情報提供義務の導入 (3)行為規制・不公正取引規制 (4)東京証券取引所の新市場制度 2.課徴金制度の見直し (1)課徴金の対象範囲の見直し (2)課徴金の金額水準の見直し (3)加算・減算制度の導入 3.ファイアーウォール規制の見直し (1)役職員兼職規制の撤廃 (2)利益相反管理体制の整備 等 4.銀行・保険会社等の業務範囲の見直し (1)本体の業務範囲の拡大 (2)銀行・保険会社等の兄弟会社の範囲の拡大 (3)外国銀行代理・媒介業務の導入 5.ETFの多様化 6.その他の改正 7.質疑応答/ディスカッション 【ストック・リサーチ経営研究セミナー】 |
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