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金融機関における外部委託管理のすべて

～管理体制の要諦と管理監督の限界～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2011-03-02（水）　13:30～16:30
講師 小沢・秋山法律事務所
パートナー
香月　裕爾　弁護士

1987年司法試験合格　88年司法研修所入所（東京地方裁判所配属） 90年弁護士登録（東京弁護士会） 小沢・秋山法律事務所入所　
金融コンプライアンスオフィサー試験委員　上場会社社外監査役　日本司法支援センター（法テラス）法律扶助審査委員など各種委員を務める　ＣＭＣコンプライアンスセミナー、社団法人全国地方銀行協会、社団法人第二地方銀行協会、全国信用金庫協会、全国信用協同組合中央会、全国信用協同組合連合会、全国労働金庫協会等多数の研修実績あり

セミナー詳細 金融機関における外部委託には、二つの側面がある。一般に問題視されるのは金融機関が外部の業者に業務を委託する場合であり、特に顧客情報を委託先に提供するに際しては、業者の選定から契約の締結、加えて管理監督まで最新の注意を必要とする。他方、金融機関が業務を受託する場合もある。銀行代理店などであれば格別、アドバイザリー業務などについては、各業法による規制などがあるから、これらに抵触しないことが肝要である。ここでは、主に第一の側面について委託業務等を分類しながら注意点を解説する。また、第二の側面についても弁護士法や税理士法などの規制を踏まえて注意点を解説する。その他、外部委託に関する行政処分事例などについてもその内容を分析しながら解説を試みる。なお、内容の変更があり得ることを付言する。

講義詳細
１．問題の所在　
（１）外部委託とは
（２）外部委託のメリット　
（３）外部委託のデメリット
（４）外部委託の種類　

２．外部委託に関する規制
（１）各業法
（２）監督指針
（３）検査マニュアル

３．外部委託に対する管理体制
（１）統括部の選定
（２）所管部との連携
（３）管理責任者と担当者
（４）監査部
（５）外部委託委員会
（６）役員会等
（７）規程とマニュアル

４．外部委託先の選定
（１）選定基準
（２）選定方法
（３）選定者　

５．外部委託契約の内容
（１）総説
（２）必須条項
（３）その他

６．外部委託先の管理と監督
（１）問題の所在
（２）管理方法
（３）監督方法（監査）

７．有事対応

８．金融機関が業務の受託を受ける際の留意点
（１）問題の所在
（２）業法規制（弁護士法・税理士法等）
（３）苦情対応

９．行政処分事例の分析等

10．質 疑 応 答 　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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