平成21事務年度保険会社監督・検査方針を踏まえた内部監査の対応

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平成21事務年度保険会社監督・検査方針を踏まえた内部監査の対応

～本社部門・外部委託先監査を含めて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2009-08-07（金）　13:30～16:30
講師	ＫＦi 株式会社代表取締役青木　茂幸　氏保険会社、投信・投資顧問会社、銀行、など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている　東京大学法学部卒　三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社　日本内部監査協会金融内部監査士試験委員　早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師

セミナー詳細	平成21事務年度の監督方針・検査基本方針にあらわれた保険会社監督・検査の重点ポイントと保険業規制の変化も踏まえ、保険会社のコンプライアンス・内部監査部門の対応策について実践的な解説を行う。講義詳細１．平成21事務年度の保険監督・検査の方向性　（１）今年度の監督方針・検査方針の狙いとは　（２）プリンシプルベースの監督により監督・検査はどのように変わったか　（３）ファイアーウォール規制の緩和と利益相反管理体制の影響　（４）新たな行政処分の判断基準から見た適切な対応とは何か２．保険会社のコンプライアンスと内部監査の課題　（１）保険業務のプロセス監査とは　（２）支社・支店監査と本社部門監査の適切な組み合わせとは　（３）保険業務の外部委託先管理・監査のポイント　（４）内部監査専門人材の養成にかかる着眼点３．本部部門監査の課題と対応策　（１）保険商品開発・引受審査部門　（２）保険募集・保険窓販態勢　（３）保険支払管理態勢　　（４）リスク管理態勢　（５）法務・コンプライアンス態勢４．質疑応答　　　　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

平成21事務年度の監督方針・検査基本方針にあらわれた保険会社監督・検査の重点ポイントと保険業規制の変化も踏まえ、保険会社のコンプライアンス・内部監査部門の対応策について実践的な解説を行う。

講義詳細
１．平成21事務年度の保険監督・検査の方向性
　（１）今年度の監督方針・検査方針の狙いとは
　（２）プリンシプルベースの監督により監督・検査はどのように変わったか
　（３）ファイアーウォール規制の緩和と利益相反管理体制の影響
　（４）新たな行政処分の判断基準から見た適切な対応とは何か

２．保険会社のコンプライアンスと内部監査の課題
　（１）保険業務のプロセス監査とは
　（２）支社・支店監査と本社部門監査の適切な組み合わせとは
　（３）保険業務の外部委託先管理・監査のポイント
　（４）内部監査専門人材の養成にかかる着眼点

３．本部部門監査の課題と対応策
　（１）保険商品開発・引受審査部門
　（２）保険募集・保険窓販態勢
　（３）保険支払管理態勢　
　（４）リスク管理態勢
　（５）法務・コンプライアンス態勢

４．質疑応答　　　　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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