投信・投資顧問業務とコンプライアンス上の重要ポイント

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投信・投資顧問業務とコンプライアンス上の重要ポイント

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受講区分	会場
開催日時	2005-04-20（水）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社エグゼクティブ・ディレクター青木　茂幸　氏

セミナー詳細	金融関連規制の大きな変化の中で、投信・投資顧問業界の規制・法令等への対応も年々複雑化してきている。さらに投資家保護を全面に掲げた当局の監督姿勢も重大な考慮要素となる。そこで本セミナーでは、こうした環境変化とアセットマネジメント業務への影響、関連諸規制とその対応の留意点について実務的な解説を行う。講義詳細１．最近の金融関連規制の変化とアセットマネジメント業務への影響（１）信託業法等の変更とその影響は（２）投資家保護重視の監督と投信・投資顧問業務の課題とは（３）情報管理に関する法制の強化とそのインパクト２．投信法・投資顧問業法令・諸規則に関する重要課題（１）検査等で問題なる投信法諸規則上の主要論点とは（２）検査等で問題となる投資顧問業法上の主要論点とは（３）兼業規制と散見される問題点は何か（４）検査マニュアル上の重要検証ポイントとは３．個別規制法令と陥りやすい問題（１）株券大量保有報告と問題点（２）投信・投資顧問業務とファイアーウォール規制（３）金融グループ特有のコンプライアンス上の問題点（４）個人情報保護法と顧客情報管理と関連業法のポイント（５）投信・投資顧問業務とマネーロンダリング規制の落とし穴４．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

金融関連規制の大きな変化の中で、投信・投資顧問業界の規制・法令等への対応も年々複雑化してきている。さらに投資家保護を全面に掲げた当局の監督姿勢も重大な考慮要素となる。そこで本セミナーでは、こうした環境変化とアセットマネジメント業務への影響、関連諸規制とその対応の留意点について実務的な解説を行う。

講義詳細
１．最近の金融関連規制の変化とアセットマネジメント業務への影響
（１）信託業法等の変更とその影響は
（２）投資家保護重視の監督と投信・投資顧問業務の課題とは
（３）情報管理に関する法制の強化とそのインパクト

２．投信法・投資顧問業法令・諸規則に関する重要課題
（１）検査等で問題なる投信法諸規則上の主要論点とは
（２）検査等で問題となる投資顧問業法上の主要論点とは
（３）兼業規制と散見される問題点は何か
（４）検査マニュアル上の重要検証ポイントとは

３．個別規制法令と陥りやすい問題
（１）株券大量保有報告と問題点
（２）投信・投資顧問業務とファイアーウォール規制
（３）金融グループ特有のコンプライアンス上の問題点
（４）個人情報保護法と顧客情報管理と関連業法のポイント
（５）投信・投資顧問業務とマネーロンダリング規制の落とし穴

４．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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