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生命保険会社における営業拠点監査の高度化

~営業職員チャネルにおけるコンプライアンス・リスク管理態勢強化への処方箋~
本セミナーのオンライン開催は中止となりました。
受講区分 オンライン ※本セミナーのオンライン開催は中止となりました。
開催日時 2023-02-10(金) 13:30~15:30
講師 Front-IA(株式会社フロンティア)
執行役員ディレクター
藤田 直哉 氏

(ふじた なおや)
経歴:大手監査法人、大手監査法人系コンサルティング会社及び生命保険会社等を経て、 2022年6月、株式会社フロンティアに入社、内部監査を専門としたコンサルティングサービスを提供している。コンサルティング会社では、コンプライアンス・リスク管理や内部監査等に関する金融機関向けアドバイザリー業務に従事。保険会社では、主に内部監査部門に在籍。通算30年の内部監査実務経験を有する。
資格:公認リスク管理監査人(CRMA)、公認金融監査人(CFSA)、公認不正検査士(CFE)
書籍:(共著)「金融機関の内部監査」(中央経済社)
寄稿:「コンプライアンス・リスク管理態勢の実効性を高めるためのPDCAサイクルの要諦」、「企業不祥事にみる問題社員の特徴」(Webメディア「The Finance」)

概要 昨今、生命保険会社における営業職員募集人による金銭詐取等を始めとする不適切事案については、営業職員チャネルを有する生命保険業界では共通課題となっており、金融庁も金融行政方針、保険モニタリングレポート、業界団体との意見交換会等の場面で問題提起しているところです。こうした中、内部監査部門による営業拠点監査の高度化がより一層求められています。
本セミナーでは、営業職員チャネルを有する生命保険会社における営業拠点(支社・営業所)監査の実効性向上に資する、様々な観点での考え方、新たな着眼点、最新事例、学術的な理論を通じて、各社の規模・特性・リスクプロファイルや企業文化・組織風土を踏まえた、創意工夫ある営業拠点監査手法の高度化に資するポイントを解説いたします。

【本セミナーで得られること】
・営業拠点監査の高度化に向けた創意工夫のための新しい視座
・昨今の不適切事案の特徴を踏まえた営業拠点監査のあり方
・営業職員募集人管理に適用する新しい不正のトライアングルモデルの活用事例

【推奨対象】
(主に営業職員チャネルを有する)生命保険会社の内部監査部門、コンプライアンス・リスク管理部門、経営管理部門、営業拠点管理部門の責任者・担当者
セミナー詳細 1.生保の営業拠点における「顧客本位の業務運営」を巡る現状と課題
(1)業界共通課題
(2)金融庁の課題認識
(3)生命保険協会を挙げた業界取組み
(4)IIA/ACFE/COSOの基本的考え方

2.営業拠点監査の高度化に向けたポイント
(1)拠点運営編
 (a)バックワードルッキングの視点
 (b)内部統制コントロール評価への発展に向けた考え方
 (c)「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の活用
 (d)PDCAサイクルをスパイラルアップさせるポイント
 (e)本社施策の営業拠点への浸透度検証ポイント
 (f)再(々)指摘を防ぐための改善計画書の効果的な書かせ方
(2)営業職員管理編
 (a)(新)不正のトライアングルの理解(その歴史的変遷・諸説と営業職員チャネルへの新たな適用モデル)
 (b)「倫理」コンプライアンス研修の運営充実方策
 (c)教訓分析(LLA)の共有の重要性
 (d)その他考慮しておくべき異常予兆の早期察知の着眼点
(3)その他参考となるポイント
 (a)最近の金融検査実調事例
 (b)行動心理学を活用した「傾聴」「会話」「観察」テクニック
 (c)参考となる「根本原因分析」手法
 (d)営業拠点の管理スパンのあり方
 (e)営業拠点事務センター監査のあり方(チェック態勢の留意点、事務ミス分析の落とし穴)
 (f)それでも発生する「想定外の不適切事案」を想定するための考え方

3.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※本セミナーは会場受講はございません。
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
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配信日程:2023/02/13(月)13時~2023/02/20(月)13時まで(土日祝も視聴可能)
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※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
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※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ コンプライアンス/不祥事 保険業界 内部監査 オンラインライブ受講
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