セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 【会場受講】FATF審査後の金融犯罪対策(AML/CFT等)対応の方向性

【会場受講】FATF審査後の金融犯罪対策(AML/CFT等)対応の方向性

~FATF・規制当局の動きを踏まえて~
本セミナーは終了致しました。
開催日時 2021-02-02(火) 9:30~12:30
講師 プロティビティLLC
宮田 穣 氏 マネージャ
正木 洋輔 氏 アソシエイトマネージャ
清田 雅弘 氏 ビジネスクリエータ

【宮田 穣 氏】
メガバンク・金融庁においてAML/CFTおよび内部監査態勢高度化等に携わる 金融庁ではAML/CFT対策企画室室長補佐としてモニタリング業務を行う傍ら、2019年10月から実施されたFATF第4次対日相互審査の対応に従事した プロティビティLLCではAML/CFTに関する態勢高度化ならびに監査支援に関するプロジェクトマネジメント中心に従事している

【正木 洋輔 氏】
系統中央機関・金融庁においてAML/CFTおよび反社会的勢力対応、金融円滑化対応等に携わる 金融庁ではAML/CFT対策企画室室長補佐として全銀協が主催するAML/CFT共同化プロジェクトにオブザーバとして参加し官民間の意見調整等を実施する傍ら、2019年10月から実施されたFATF第4次対日相互審査の対応に従事した 2020年10月よりプロティビティLLCに入社 AML/CFTに関する態勢高度化に関するプロジェクトを中心に従事している

【清田 雅弘 氏】
ビジネスクリエータ
日本ディジタルイクイップメント、シスコシステムズを経て現職 金融機関や事業会社へのガバナンス、リスク管理、監査、コンプライアンス、内部統制、ITサービス等のビジネス開発やコンサルティングに従事

補足事項 ※こちらは会場参加のお申し込みページです。オンライン受講をご希望の方は該当のページよりお申し込みください。
※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 2018年2月の金融庁AML/CFTガイドライン公表や、2019年10月のFATF第4次対日相互審査に向けた対応等を通じ、日本におけるAML/CFT態勢整備状況は全体的に改善したと思われます。しかしながら、海外の実務慣行や規制動向を考慮すると、今後も更なる態勢整備・改善を求められることは、金融機関等において業務に携わるご担当者においては共通の認識です。
本セミナーでは、金融庁においてFATF審査対応に携わった2名の担当者が、FATF第4次対日相互審査結果の公表、金融庁等における規制整備を見据えた今後のAML/CFT対応のあり方や、求められる事項について、第2線(リスク・コンプライアンス)、第3線(内部監査)の視点から実務事例を交えて解説します。
セミナー詳細 1.最近のAML/CFTを取り巻く動き
(1)FATF概要 他国審査
 (a)第4次FATF対日相互審査の概要
 (b)他国審査結果の状況
 (c)日本国における審査状況
(2)金融庁・財務省および海外規制当局の動向
 (a)国内規制当局の動向(金融庁・財務省等)
 (b)海外規制当局の動向(欧州・米州・シンガポール等)
 (c)その他のAML/CFTに関連した組織の動向(Wolfsberg Group等)
(3)その他、最新のトピック
 (a)最近の金融犯罪の動向(新型コロナウィルスに乗じた犯罪、不正引出等)
       
2.AML/CFT態勢整備の現状と課題
(1)業態共通の全体傾向と課題
(2)各業態の現状と課題
       
3.FATF審査結果公表後、想定されるAML/CFT対応
(1)法令・ガイドラインの整備(仮)
(2)金融機関に求められる対応とは
 (a)リスクの特定・評価の高度化
 (b)継続的な顧客管理の実施
 (c)フィルタリング、取引モニタリングを通じたモニタリングの実施
 (d)貿易金融へのモニタリング
 (e)AML/CFT監査の実施
       
4.具体的な考え方や実務対応の例
(1)リスク評価書高度化
 (a)リスク評価書高度化のポイント
 (b)グループ・グローバルベースのリスク評価の必要性
(2)顧客管理
 (a)KYC(本人確認と取引時確認)のポイント
 (b)CRR(Customer Risk Rating)顧客リスク格付態勢構築のポイント
 (c)継続的な顧客管理態勢構築のポイント
(3)モデルバリデーション
 (a)AML/CFTのモデル(取引モニタリング等)の見直しのポイント
(4)その他(Regtech活用など)
 (a)データ分析・RPA等を利用したAML/CFT態勢構築
       
5.質疑応答 ※ 講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。会場受講の場合はPCはお使いいただけません。
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】コロナ禍でのデジタル保険商品販売のベストプラクティス
開催日時  :  2021-06-23(水) 13:30~16:30
【会場受講】コロナ禍でのデジタル保険商品販売のベストプラクティス
開催日時  :  2021-06-23(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2021-05-24(月) 13:30~16:30
【会場受講】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2021-05-24(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】2020年個人情報保護法改正を踏まえたデータ利活用の留意点とサプライチェーンリスク
開催日時  :  2021-04-28(水) 13:30~16:30
【会場受講】2020年個人情報保護法改正を踏まえたデータ利活用の留意点とサプライチェーンリスク
開催日時  :  2021-04-28(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】保険会社における気候変動リスク管理
開催日時  :  2021-04-27(火) 13:30~16:30
【会場受講】保険会社における気候変動リスク管理
開催日時  :  2021-04-27(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】プロジェクト・ファイナンスの基礎と実務
開催日時  :  2021-04-27(火) 9:30~12:30
【会場受講】プロジェクト・ファイナンスの基礎と実務
開催日時  :  2021-04-27(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融DX実現のためのCX戦略とマーケティング・アナリティクス
開催日時  :  2021-04-26(月) 13:30~16:30
【会場受講】金融DX実現のためのCX戦略とマーケティング・アナリティクス
開催日時  :  2021-04-26(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】<3時間で学ぶ>資金決済法制の基礎と最新規制動向
開催日時  :  2021-04-23(金) 9:30~12:30
【会場受講】<3時間で学ぶ>資金決済法制の基礎と最新規制動向
開催日時  :  2021-04-23(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO・Zoom配信・ライブ配信のみ】決済サービス入門
開催日時  :  2021-04-22(木) 13:30~16:30
【会場受講】決済サービス入門
開催日時  :  2021-04-22(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】地銀連携が実現するデータ活用の高度化
開催日時  :  2021-04-21(水) 13:30~16:30
【会場受講】地銀連携が実現するデータ活用の高度化
開催日時  :  2021-04-21(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】政府によるクラウド情報セキュリティ認証制度(ISMAP)の概要と金融機関における活用
開催日時  :  2021-04-21(水) 9:30~12:30
【会場受講】政府によるクラウド情報セキュリティ認証制度(ISMAP)の概要と金融機関における活用
開催日時  :  2021-04-21(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関におけるAML/CFT業務のAI開発・検証の留意点
開催日時  :  2021-04-20(火) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関におけるAML/CFT業務のAI開発・検証の留意点
開催日時  :  2021-04-20(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融業界を中心としたテレワーク導入・運用の法的アプローチ
開催日時  :  2021-04-20(火) 9:30~12:30
【会場受講】金融業界を中心としたテレワーク導入・運用の法的アプローチ
開催日時  :  2021-04-20(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】改めて確認したいLIBOR移行対応上のポイントと財務会計上の諸課題
開催日時  :  2021-04-19(月) 13:30~16:30
【会場受講】改めて確認したいLIBOR移行対応上のポイントと財務会計上の諸課題
開催日時  :  2021-04-19(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】保険業界に今求められる『顧客中心』のデジタルトランスフォーメーション実現へのポイント
開催日時  :  2021-04-16(金) 13:30~16:30
【会場受講】保険業界に今求められる『顧客中心』のデジタルトランスフォーメーション実現へのポイント
開催日時  :  2021-04-16(金) 13:30~16:30
【DOKODEMO】AIによる不正会計(粉飾決算)検知モデルの開発と実務適用
開催日時  :  2021-04-16(金) 9:30~12:30
【会場受講】AIによる不正会計(粉飾決算)検知モデルの開発と実務適用
開催日時  :  2021-04-16(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】ITベンダーに欺されないためのIT契約とクラウド導入時の法務的問題
開催日時  :  2021-04-15(木) 13:30~16:30
【会場受講】ITベンダーに欺されないためのIT契約とクラウド導入時の法務的問題
開催日時  :  2021-04-15(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】これからの地銀ビジネスと地銀再編
開催日時  :  2021-04-15(木) 9:30~12:30
【会場受講】これからの地銀ビジネスと地銀再編
開催日時  :  2021-04-15(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】がんゲノム医療の現状の課題と保険適用
開催日時  :  2021-04-14(水) 9:30~12:30
【会場受講】がんゲノム医療の現状の課題と保険適用
開催日時  :  2021-04-14(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO受講限定】New Normal時代の事務リスク管理
開催日時  :  2021-03-29(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】フォワードルッキングな貸倒引当金の具体的な考え方
開催日時  :  2021-03-25(木) 13:30~16:30
【会場受講】フォワードルッキングな貸倒引当金の具体的な考え方
開催日時  :  2021-03-25(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】保険商品の開発時に絶対に抑えておくべきポイント
開催日時  :  2021-03-24(水) 13:30~16:30
【会場受講】保険商品の開発時に絶対に抑えておくべきポイント
開催日時  :  2021-03-24(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】AML/CFT対応の高度化と今後の方向性
開催日時  :  2021-03-23(火) 9:30~16:30
【会場受講】AML/CFT対応の高度化と今後の方向性
開催日時  :  2021-03-23(火) 9:30~16:30
【DOKODEMO受講限定・Zoom配信】キャッシュレス時代のアジアにおける日系企業の生き残り戦略
開催日時  :  2021-03-22(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】船舶・海上コンテナファイナンスの実務と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2021-03-19(金) 13:30~16:30
【会場受講】船舶・海上コンテナファイナンスの実務と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2021-03-19(金) 13:30~16:30
【DOKODEMO】施行令・施行規則等を踏まえた金融機関における個人情報保護法改正の実務対応
開催日時  :  2021-03-18(木) 13:30~16:30
【会場受講】施行令・施行規則等を踏まえた金融機関における個人情報保護法改正の実務対応
開催日時  :  2021-03-18(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】基礎からわかるスコアリング融資
開催日時  :  2021-03-16(火) 13:30~16:30
【会場受講】基礎からわかるスコアリング融資
開催日時  :  2021-03-16(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】基礎からわかる信用リスク管理
開催日時  :  2021-03-16(火) 9:30~12:30
【会場受講】基礎からわかる信用リスク管理
開催日時  :  2021-03-16(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関が対応すべきデジタル化時代の新たなビジネスモデル創出のヒント
開催日時  :  2021-03-15(月) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関が対応すべきデジタル化時代の新たなビジネスモデル創出のヒント
開催日時  :  2021-03-15(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】次世代保険ビジネスの最新事例と法規制
開催日時  :  2021-03-12(金) 13:30~17:00
【会場受講】次世代保険ビジネスの最新事例と法規制
開催日時  :  2021-03-12(金) 13:30~17:00
【DOKODEMO・Zoom・ライブ配信のみ】保険会社・金融機関がつくる超高齢化社会の金融エコシステム
開催日時  :  2021-03-12(金) 9:30~12:30
【会場受講】保険会社・金融機関がつくる超高齢化社会の金融エコシステム
開催日時  :  2021-03-12(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関における三つの防衛線(3つのディフェンスライン)を活用した発見統制の構築
開催日時  :  2021-03-11(木) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関における三つの防衛線(3つのディフェンスライン)を活用した発見統制の構築
開催日時  :  2021-03-11(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融機関におけるサードパーティリスク管理
開催日時  :  2021-03-11(木) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるサードパーティリスク管理
開催日時  :  2021-03-11(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】ニューノーマル時代における内部監査機能の高度化
開催日時  :  2021-03-09(火) 13:30~16:30
【会場受講】ニューノーマル時代における内部監査機能の高度化
開催日時  :  2021-03-09(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融・保険視点からのアプローチで総合分析!知財ビジネスの現状と今後の展望
開催日時  :  2021-03-09(火) 9:30~12:30
【会場受講】金融・保険視点からのアプローチで総合分析!知財ビジネスの現状と今後の展望
開催日時  :  2021-03-09(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】医療関連情報に関する個人情報保護対応実務のポイント
開催日時  :  2021-03-08(月) 13:30~16:30
【会場受講】医療関連情報に関する個人情報保護対応実務のポイント
開催日時  :  2021-03-08(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】経済価値ベースソルベンシーの現状と経営への活用
開催日時  :  2021-03-05(金) 9:30~12:30
【会場受講】経済価値ベースソルベンシーの現状と経営への活用
開催日時  :  2021-03-05(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】保険会社のシニア向け商品開発とマーケティングの勘所
開催日時  :  2021-03-04(木) 13:30~16:30
【会場受講】保険会社のシニア向け商品開発とマーケティングの勘所
開催日時  :  2021-03-04(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO受講限定・Zoom配信】Maples Groupが語るケイマンファンド・ストラクチャー
開催日時  :  2021-03-04(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】生命保険会社のリスク管理入門
開催日時  :  2021-03-03(水) 9:30~12:30
【会場受講】生命保険会社のリスク管理入門
開催日時  :  2021-03-03(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】当局の動向を踏まえた金融サービスの高度化に向けた現状の潮流と論点
開催日時  :  2021-03-02(火) 9:30~12:30
【会場受講】当局の動向を踏まえた金融サービスの高度化に向けた現状の潮流と論点
開催日時  :  2021-03-02(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO・Zoom受講限定】New Normalにおけるリース業界の最新動向と戦略
開催日時  :  2021-03-01(月) 13:30~16:30
【会場受講】FATF第四次対日相互審査後の金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策
開催日時  :  2021-02-26(金) 13:30~16:30
【会場受講】グループ経営時代における国内・海外子会社管理の重要ポイント
開催日時  :  2021-02-26(金) 9:30~12:30