保険会社における内部管理体制整備の課題と検査マニュアルの盲点

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保険会社における内部管理体制整備の課題と検査マニュアルの盲点

～あるべき内部管理体制の再検証～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2003-10-28（火）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社エグゼクティブ・ディレクター青木　茂幸　氏

セミナー詳細	保険会社向けの当局検査において検査マニュアルが活用されて３年以上が経過し、各保険会社はこれをベースとした体制整備を進めてきたものと思われる。しかし、これまでの当局検査結果等を概観すると、チェックリストの誤解やその活用の誤りから、体制整備の欠陥や多くの指摘を受けているケースも散見される。従来の検査マニュアルの理解や活用方法のどこに問題があり、またそれを踏まえて今後どのように解決していけばいいのか。本セミナーではこれらに関して説明を行っていくこととする。講義詳細１．当局検査動向と行政処分の分析（１）変化する検査手法と頻発する行政処分の背景（２）行政処分に直結する内部管理体制上の不備とは（３）グループ検査の視点が見落とされていないか（４）経営陣の認識と対応のどこが問題なのか２．検査マニュアルの考え方（１）検査マニュアルの誤解と対応の盲点（２）ミニマムリクワイアメントとベストプラクティスを考える（３）検査マニュアル対応　～失敗する要因は何か３．コンプライアンス体制の再検証（１）コンプライアンスとは法令遵守なのか（２）コンプライアンスと法務機能の混同（３）コンプライアンスオフィサーとは一体何なのか（４）コンプライアンスと事務リスク管理の違いは認識されているか４．内部監査の課題（１）内部監査の理想と現実（２）コンプライアンスチェックと内部監査　～それぞれの役割（３）内部監査の専門性に係る盲点５．リスク管理と論点別対処法と当局検査対策（１）統合リスク管理の盲点（２）オペレーショナルリスク管理（３）検査対応上の留意点６．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

保険会社向けの当局検査において検査マニュアルが活用されて３年以上が経過し、各保険会社はこれをベースとした体制整備を進めてきたものと思われる。しかし、これまでの当局検査結果等を概観すると、チェックリストの誤解やその活用の誤りから、体制整備の欠陥や多くの指摘を受けているケースも散見される。従来の検査マニュアルの理解や活用方法のどこに問題があり、またそれを踏まえて今後どのように解決していけばいいのか。本セミナーではこれらに関して説明を行っていくこととする。

講義詳細
１．当局検査動向と行政処分の分析
（１）変化する検査手法と頻発する行政処分の背景
（２）行政処分に直結する内部管理体制上の不備とは
（３）グループ検査の視点が見落とされていないか
（４）経営陣の認識と対応のどこが問題なのか

２．検査マニュアルの考え方
（１）検査マニュアルの誤解と対応の盲点
（２）ミニマムリクワイアメントとベストプラクティスを考える
（３）検査マニュアル対応　～失敗する要因は何か

３．コンプライアンス体制の再検証
（１）コンプライアンスとは法令遵守なのか
（２）コンプライアンスと法務機能の混同
（３）コンプライアンスオフィサーとは一体何なのか
（４）コンプライアンスと事務リスク管理の違いは認識されているか

４．内部監査の課題
（１）内部監査の理想と現実
（２）コンプライアンスチェックと内部監査　～それぞれの役割
（３）内部監査の専門性に係る盲点

５．リスク管理と論点別対処法と当局検査対策
（１）統合リスク管理の盲点
（２）オペレーショナルリスク管理
（３）検査対応上の留意点

６．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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