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「金融検査・監督の見直し」と 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント

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開催日時 2020-03-23(月) 13:30~15:30
講師 金融庁 総合政策局
西田 晃久 氏 検査監理官
山田 真吾 氏 リスク分析総括課 金融証券検査官

【西田 晃久 氏】
1984年国税庁名古屋国税局入局 98年金融監督庁(現金融庁)検査部検査総括課金融証券検査官 以降、主に主要行等の特別検査官、主任統括検査官を歴任 2017年7月に検査局総務課リスク管理検査室長 19年7月より現職

【山田 真吾 氏】
2006年大阪大学大学院法学研究科博士前期課程修了 07年弁護士登録 14年に財務省東海財務局金融証券検査官として、主に信用金庫及び信用組合の検査業務に従事 19年12月より現職

参加費 web申込み18,000 円(FAX・PDF申込み19,000 円 消費税・参考資料含む)
開催地 アルカディア市ヶ谷 (東京都千代田区九段北4-2-25)[ 地図 ]
補足事項 ※会場にご注意ください
※ ご質問については事前受付は3月10日まで、当日は時間及び人数によっては制限をさせていただきます
※ 当日の名刺交換は時間及び人数によって、制限をさせていただく場合がございます 
概要 金融庁では、金融検査・監督の見直しの一環として、「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」を策定・公表し、金融機関と当局のより良い実務に向けた対話の材料とするために策定したディスカッションペーパーに基づきモニタリングを行っております。本セミナーでは、金融検査・監督の見直しの背景から、コンプライアンス・リスク管理に関するディスカッションペーパーの概要及び金融機関の実態把握結果等についてご説明いたします。
セミナー詳細  13:30~14:00
【第一部】 講 師: 西田 晃久 氏

1.金融検査・監督の見直し
(1)これまでの経緯
(2)「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」の概要
(3)問題意識と新しい検査・監督
(4)「形式・過去・部分」から「実質・未来・全体」へ
(5)検査・監督に関する方針の示し方

2.質疑応答

~休憩~

14:10~15:30
【第二部】 講 師: 山田 真吾 氏

1.「コンプライアンス・リスク管理基本方針」と
   「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」
(1)基本方針策定の背景
(2)コンプライアンス・リスク管理の考え方
(3)金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理の傾向と課題
   及び取組み事例・問題事象につながった事例

2.質疑応答
※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
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