証券業の規制に関する法的な問題点と実務上の留意点

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証券業の規制に関する法的な問題点と実務上の留意点

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受講区分	会場
開催日時	2003-08-04（月）　13:30～16:30
講師	東京青山・青木法律事務所川村　彰志　弁護士

セミナー詳細	証券業に関する法的な問題点及び実務上の留意点について解説する。併せて、証券会社による証券業以外の業務について解説し、さらに、証券業を営むに当たり関連する証券取引法上の主要な規制について言及する。講義詳細１．証券取引法の構造（１）証券取引法の条文構成（２）関連法令２．証券業に係る問題　　　　　　　　　　（１）ファイァー・ウォール規制（２）内部管理業務の統合（３）アウトソーシング（４）有価証券の性格決定（５）ワンデー・シーズニング（６）取引一任勘定取引（７）その他　　　　　３．証券会社の付随業務、その他業務に係る問題　　４．関連事項　（１）自社株買入れに係る規制（２）内部者取引規制（３）大量保有報告規制（４）公開買付規制（５）その他５．質　疑　応　答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

証券業に関する法的な問題点及び実務上の留意点について解説する。併せて、証券会社による証券業以外の業務について解説し、さらに、証券業を営むに当たり関連する証券取引法上の主要な規制について言及する。

講義詳細
１．証券取引法の構造
（１）証券取引法の条文構成
（２）関連法令

２．証券業に係る問題　　　　　　　　　　
（１）ファイァー・ウォール規制
（２）内部管理業務の統合
（３）アウトソーシング
（４）有価証券の性格決定
（５）ワンデー・シーズニング
（６）取引一任勘定取引
（７）その他
　　　　　
３．証券会社の付随業務、その他業務に係る問題　　

４．関連事項　
（１）自社株買入れに係る規制
（２）内部者取引規制
（３）大量保有報告規制
（４）公開買付規制
（５）その他

５．質　疑　応　答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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