投信・投資顧問会社における当局検査と対応のキーポイント

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投信・投資顧問会社における当局検査と対応のキーポイント

～誤解しやすいポイントと効果的な対応～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2003-06-17（火）　13:30～16:30
講師	KPMGフィナンシャルエグゼクティブ・ディレクター青木　茂幸　氏

セミナー詳細	１．「検査マニュアル」導入以降の変化とは（１）検査マニュアル導入により検査のあり方はどう変わったか（２）最近の検査の動向とその傾向（３）検査準備対応の盲点（４）外資系会社の陥りやすい問題２．「検査マニュアル対応」に潜む重大な問題とは（１）どの項目に対応すべきか（２）どの程度対応すべきか（３）誤解されやすいポイントはどこか３．内部統制の観点からの課題とは（１）コンプライアンス・内部監査機能のどこがポイントか（２）どの程度まで整備し、機能させるべきか（３）オフィサーにどのような役割を担わせるべきか（４）他業務との兼職やアウトソーシングは可能か（５）コンプライアンスはどこまでチェックを行うべきなのか（６）内部監査機能を置くべきか。コンプライアンスとの関係は４．運用業務・営業・管理業務における陥りやすい罠（１）組織体制の整備の盲点（２）運用・トレーディング業務ではここが狙われる（３）新しいタイプの商品ではここがポイント（４）営業活動ではここが狙われる５．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

１．「検査マニュアル」導入以降の変化とは
（１）検査マニュアル導入により検査のあり方はどう変わったか
（２）最近の検査の動向とその傾向
（３）検査準備対応の盲点
（４）外資系会社の陥りやすい問題

２．「検査マニュアル対応」に潜む重大な問題とは
（１）どの項目に対応すべきか
（２）どの程度対応すべきか
（３）誤解されやすいポイントはどこか

３．内部統制の観点からの課題とは
（１）コンプライアンス・内部監査機能のどこがポイントか
（２）どの程度まで整備し、機能させるべきか
（３）オフィサーにどのような役割を担わせるべきか
（４）他業務との兼職やアウトソーシングは可能か
（５）コンプライアンスはどこまでチェックを行うべきなのか
（６）内部監査機能を置くべきか。コンプライアンスとの関係は

４．運用業務・営業・管理業務における陥りやすい罠
（１）組織体制の整備の盲点
（２）運用・トレーディング業務ではここが狙われる
（３）新しいタイプの商品ではここがポイント
（４）営業活動ではここが狙われる

５．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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