セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理とリスクカルチャーの醸成

金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理とリスクカルチャーの醸成

本セミナーは終了致しました。
開催日時 2019-05-23(木) 13:30~16:30
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・
コンプライアンス・アドバイザリー部 パートナー
辻田 弘志 氏

金融機関及び一般事業法人等に対し、リスク管理、ガバナンス、コンプライアンス、内部監査等を中心に様々なサービスを提供 特に最近はコンプライアンス、リスクカルチャーに係る支援を中心に活動している

補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 過去数年を経て3つのディフェンスラインに基づく非財務リスク管理態勢の整理は各金融機関で進展していると思われます。本セミナーでは、金融庁の「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」も踏まえ、あるべき非財務リスクの管理の考え方やそれを有効にするうえで重要な要素となるリスクカルチャーの醸成を如何に実現するかについて過去の不祥事案分析も含め考察を試みます。
セミナー詳細 1.金融機関を取り巻くリスクの変化とリスク管理のあり方の変化
非財務リスクの管理対象の変化について説明します。特に「コンプライアンス・リスク」の中で管理対象とすべきコンダクトリスクと従来のコンプライアンス(法令等遵守)やオペレーショナルリスクとの違い、関係について説明します。またコンダクトリスクを含む「コンプライアンス・リスク」の管理のあり方についても触れます。
(1)非財務リスクとしてのコンプライアンス・リスクの整理
 (a)コンプライアンス、オペレーショナルリスク、コンダクトリスクの関係整理
 (b)リスクタクソノミーによるリスク認識の共有(リスク領域の統合、3LoDによる整合した管理)
(2)コンプライアンス・リスク管理のあり方
 (a)リスク管理の視点(アウトカムの視点、社外のリスク管理の必要性)
 (b)非財務の統合リスク管理体制と3LoD
 (c)リスク管理フレームワーク
 (d)リスク管理プロセス(ライフサイクル視点によるリスクの捕捉とリスクオーナーシップ)

2.過去の事案からのコンプライアンス・リスク管理の有効性の考察
金融業界に限らず過去に生じた不祥事件をベースに、コンプライアンス・リスク管理を有効とするための重要な視点について考察を試みます。
(1)過去事案の概要と真因分析
 ~ガバナンス、リスク管理態勢、内部監査の有効性
(2)事案の未然防止・早期発見を実現するための視点、条件
 ~自律的統制の確立と有効な牽制力の維持の条件

3.リスクカルチャーの醸成
金融機関自らリスクを定義し能動的に管理するうえでより重要となるリスクカルチャーの醸成について、定性的なリスクに係るアペタイト(リスク認識、リスク許容度)も含め説明します。
(1)リスクカルチャーとは
(2)リスクカルチャー醸成の為の取り組みの考え方
(3)リスクカルチャーの計測

4.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】第三者提供規制を中心とした個人データの利活用規制対応の実務
開催日時  :  2021-01-25(月) 13:30~16:30
第三者提供規制を中心とした個人データの利活用規制対応の実務
開催日時  :  2021-01-25(月) 13:30~16:30
保険代理店・少額短期保険事業者への当局モニタリングと態勢整備上の課題
開催日時  :  2020-12-22(火) 13:30~16:30
【会場受講限定】元金融庁システム専門検査官が解説するクラウド及びAIシステム利用に際して考慮すべき特有のリスク
開催日時  :  2020-11-30(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2020-11-25(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2020-11-25(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2020-11-18(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2020-11-18(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2020-11-11(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2020-11-11(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第7回】今事務年度の当局の方向性と経営監査手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-10-14(水) 13:30~16:30
【金融×内部監査高度化シリーズ第7回】今事務年度の当局の方向性と経営監査手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-10-14(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【会場受講】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】クラウドサービスの法的リスクと金融機関における対応策
開催日時  :  2020-09-24(木) 9:30~12:30
【会場受講】クラウドサービスの法的リスクと金融機関における対応策
開催日時  :  2020-09-24(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第6回】内部品質評価手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-09-15(火) 13:30~16:30
【金融×内部監査高度化シリーズ第6回】内部品質評価手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-09-15(火) 13:30~16:30
【会場受講限定】「金融検査・監督の見直し」と 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント
開催日時  :  2020-09-03(木) 13:30~15:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第5回】不正対応・営業拠点監査スキル
開催日時  :  2020-08-18(火) 13:30~16:30
【金融×内部監査高度化シリーズ第5回】不正対応・営業拠点監査スキル
開催日時  :  2020-08-18(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】3時間で学ぶ資金決済法<重要基礎>
開催日時  :  2020-08-05(水) 13:30~16:30
3時間で学ぶ資金決済法<重要基礎>
開催日時  :  2020-08-05(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】<3時間で学ぶ>テレワーク導入の法的アプローチ
開催日時  :  2020-07-30(木) 13:30~16:30
【会場受講】<3時間で学ぶ>テレワーク導入の法的アプローチ
開催日時  :  2020-07-30(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2020-07-30(木) 9:30~12:30
【会場受講】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2020-07-30(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】不動産ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-07-28(火) 9:30~12:30
【会場受講】不動産ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-07-28(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】資金決済サービスの法務<基礎>
開催日時  :  2020-07-22(水) 13:30~16:30
【会場受講】資金決済サービスの法務<基礎>
開催日時  :  2020-07-22(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】ヘルスケアにおけるパーソナルデータ利活用のコンプライアンスとビジネス推進上のポイント
開催日時  :  2020-07-20(月) 13:30~16:30
【会場受講】ヘルスケアにおけるパーソナルデータ利活用のコンプライアンスとビジネス推進上のポイント
開催日時  :  2020-07-20(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】経済価値ベースのソルベンシー規制における統合リスク管理のポイント
開催日時  :  2020-07-15(水) 13:30~16:30
【会場受講】経済価値ベースのソルベンシー規制における統合リスク管理のポイント
開催日時  :  2020-07-15(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第4回】金融機関における内部監査高度化のキーポイント
開催日時  :  2020-07-14(火) 13:30~16:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第4回】金融機関における内部監査高度化のキーポイント
開催日時  :  2020-07-14(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融機関の保険窓販に関するコンプライアンス
開催日時  :  2020-07-09(木) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関の保険窓販に関するコンプライアンス
開催日時  :  2020-07-09(木) 13:30~16:30
【会場受講】パンデミック
開催日時  :  2020-07-08(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】パンデミック
開催日時  :  2020-07-08(水) 13:05~16:30
【DOKODEMO】金融機関におけるオペレーショナルレジリエンス
開催日時  :  2020-07-08(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるオペレーショナルレジリエンス
開催日時  :  2020-07-08(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関におけるAI/MLのユースケース
開催日時  :  2020-07-07(火) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関におけるAI/MLのユースケース
開催日時  :  2020-07-07(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融機関の実践的コンプライアンス、コーポレートガバナンスの留意点
開催日時  :  2020-07-07(火) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関の実践的コンプライアンス、コーポレートガバナンスの留意点
開催日時  :  2020-07-07(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】プロジェクトファイナンスの実務【洋上風力事業編】
開催日時  :  2020-07-06(月) 13:30~16:30
【会場受講】プロジェクトファイナンスの実務【洋上風力事業編】
開催日時  :  2020-07-06(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】事例で読み解く!個人情報保護法・データ利活用関連法規制の実務対応
開催日時  :  2020-07-02(木) 13:30~16:30
【会場受講】事例で読み解く!個人情報保護法・データ利活用関連法規制の実務対応
開催日時  :  2020-07-02(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】米国不動産投資の実務
開催日時  :  2020-06-30(火) 13:30~16:30
【会場受講】米国不動産投資の実務
開催日時  :  2020-06-30(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第1回】金融機関における機動的な内部監査を実現するためのリスクベース監査手法
開催日時  :  2020-06-30(火) 9:30~12:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第1回】金融機関における機動的な内部監査を実現するためのリスクベース監査手法
開催日時  :  2020-06-30(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】クラウドセキュリティの実務と監査教材実技
開催日時  :  2020-06-26(金) 13:30~17:30
【会場受講】クラウドセキュリティの実務と監査教材実技
開催日時  :  2020-06-26(金) 13:30~17:30
【DOKODEMO】金融機関がクラウドを活用するための最新必須知識
開催日時  :  2020-06-26(金) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関がクラウドを活用するための最新必須知識
開催日時  :  2020-06-26(金) 9:30~12:30
最新裁判例等から学ぶ生命保険実務の留意点
開催日時  :  2020-06-25(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】新決済・金融サービス仲介法制で激変する金融ビジネス
開催日時  :  2020-06-25(木) 9:30~12:30
【会場受講】新決済・金融サービス仲介法制で激変する金融ビジネス
開催日時  :  2020-06-25(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関におけるコンダクトリスク管理の高度化とカルチャー改革・行動規範改定のポイント
開催日時  :  2020-06-24(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるコンダクトリスク管理の高度化とカルチャー改革・行動規範改定のポイント
開催日時  :  2020-06-24(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】金融機関におけるITガバナンス
開催日時  :  2020-06-22(月) 13:30~16:30
【会場受講】金融機関におけるITガバナンス
開催日時  :  2020-06-22(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理と近時の金融機関不祥事事案の分析
開催日時  :  2020-06-19(金) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理と近時の金融機関不祥事事案の分析
開催日時  :  2020-06-19(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】経済価値ベース保険規制導入に向けて
開催日時  :  2020-06-18(木) 13:30~16:30
【会場受講】経済価値ベース保険規制導入に向けて
開催日時  :  2020-06-18(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第3回】内部監査におけるアシュアランススキル・伝達スキル
開催日時  :  2020-06-16(火) 13:30~16:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第3回】内部監査におけるアシュアランススキル・伝達スキル
開催日時  :  2020-06-16(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】粉飾決算の背景と危機後の資金繰り支援の核心
開催日時  :  2020-06-16(火) 9:30~12:30
【会場受講】粉飾決算の背景と危機後の資金繰り支援の核心
開催日時  :  2020-06-16(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融分野における個人情報保護法遵守のための体制整備のポイント
開催日時  :  2020-06-11(木) 13:30~16:30
【会場受講】金融分野における個人情報保護法遵守のための体制整備のポイント
開催日時  :  2020-06-11(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融サービス仲介法制・決済法制で押さえるべきポイント
開催日時  :  2020-06-11(木) 9:30~12:30
【会場受講】金融サービス仲介法制・決済法制で押さえるべきポイント
開催日時  :  2020-06-11(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】外国籍PEファンド投資におけるリーガルチェックの重要ポイント
開催日時  :  2020-06-08(月) 13:30~16:30
【会場受講】外国籍PEファンド投資におけるリーガルチェックの重要ポイント
開催日時  :  2020-06-08(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】FATF第四次相互審査とAML金融犯罪対策規制の今後、求められる実務対応の継続的な高度化
開催日時  :  2020-06-04(木) 13:30~16:30
【会場受講】FATF第四次相互審査とAML金融犯罪対策規制の今後、求められる実務対応の継続的な高度化
開催日時  :  2020-06-04(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】戦略的危機管理広報の勘所
開催日時  :  2020-06-04(木) 9:30~12:30
【会場受講】戦略的危機管理広報の勘所
開催日時  :  2020-06-04(木) 9:30~12:30
【アーカイブ配信のみ】金融商品販売に伴うコンプライアンス上の要点及び実効性ある体制構築
開催日時  :  2020-06-01(月) 13:00~16:00
【アーカイブ配信のみ】【金融×内部監査高度化シリーズ第2回】現場力向上のためのファシリテーションスキル・インタビュースキル
開催日時  :  2020-06-01(月) 13:00~16:00