金融庁新体制下での「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の読み解き

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金融庁新体制下での「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の読み解き

～金融機関に求められる具体的なアクションとキーワード～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2018-09-07（金）　10:00～12:30
講師	専修大学商学部准教授元三菱UFJフィナンシャル・グループコンプライアンス統括部長渡邊　隆彦　氏 1986年東京大学工学部卒、92年MIT経営大学院修了　三菱UFJ銀行（現）にて金融制度改革、証券子会社戦略、シンジケートローン業務企画、IFRS移行プロジェクト等を担当後、三菱UFJフィナンシャル・グループコンプライアンス統括部長、国際企画部部長を歴任　2013年4月より専修大学にて教鞭を執る　専門は国際金融、企業ガバナンス・コンプライアンス、金融規制・制度論、ファイナンス論、金融教育

概要	金融行政は大きな変革期を迎えている。金融庁はこの7月、長官が森信親氏から遠藤俊英氏に交代し、組織再編も実施されて「総合政策局」「企画市場局」「監督局」の新しい3局体制がスタートした。 6月29日に公表された「金融検査・監督の考え方と進め方（検査・監督基本方針）」は、金融行政の基本的な考え方を明確化し、新しい検査・監督のマクロな枠組みを提示する一方、ミクロ（個別）のテーマごとの具体的な考え方と進め方については、ディスカッション・ペーパーで別途示すこととしている。このディスカッション・ペーパーの一つとして、金融庁は7月13日に「コンプライアンス・リスクに関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」（案）を公表し、パブリックコメント募集手続きに付した。本セミナーでは、「コンプライアンス・リスク管理基本方針」（案）を読み解きながら、金融機関に求められる具体的な対応や重要なキーワードについて、わかりやすく解説する。本基本方針と多くのコンセプトが共通している「上場会社における不祥事予防のプリンシプル（日本取引所自主規制法人が3月30日に公表）」についても、適宜参照する。また、金融庁が最近公表した他のペーパーも概観することにより、金融庁の問題意識と金融行政の今後の方向性を探ってまいりたい。
セミナー詳細	１．変革期を迎えた金融行政（１）金融庁の組織再編（２）「金融検査・監督の考え方と進め方」の全体像（３）今後の金融行政の方向性２．「コンプライアンス・リスク管理基本方針」について（１）ガバナンスに関する着眼点（２）管理態勢に関する着眼点（３）リソースやインフラに関する着眼点（４）リスクベース・アプローチ（５）幅広いリスクの捕捉・把握　―コンダクト・リスク― ３．「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」との共通点４．「金融庁の問題意識」を探る（１）コンプラリスク管理基本方針と「持続可能なビジネスモデル」の関係（２）コンプラリスク管理基本方針と「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」の関係（３）地銀不祥事を受けた金融庁の対応（４）その他（「顧客本位の業務運営」等）５．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください

概要

金融行政は大きな変革期を迎えている。金融庁はこの7月、長官が森信親氏から遠藤俊英氏に交代し、組織再編も実施されて「総合政策局」「企画市場局」「監督局」の新しい3局体制がスタートした。
6月29日に公表された「金融検査・監督の考え方と進め方（検査・監督基本方針）」は、金融行政の基本的な考え方を明確化し、新しい検査・監督のマクロな枠組みを提示する一方、ミクロ（個別）のテーマごとの具体的な考え方と進め方については、ディスカッション・ペーパーで別途示すこととしている。
このディスカッション・ペーパーの一つとして、金融庁は7月13日に「コンプライアンス・リスクに関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」（案）を公表し、パブリックコメント募集手続きに付した。
本セミナーでは、「コンプライアンス・リスク管理基本方針」（案）を読み解きながら、金融機関に求められる具体的な対応や重要なキーワードについて、わかりやすく解説する。本基本方針と多くのコンセプトが共通している「上場会社における不祥事予防のプリンシプル（日本取引所自主規制法人が3月30日に公表）」についても、適宜参照する。また、金融庁が最近公表した他のペーパーも概観することにより、金融庁の問題意識と金融行政の今後の方向性を探ってまいりたい。

セミナー詳細

１．変革期を迎えた金融行政
（１）金融庁の組織再編
（２）「金融検査・監督の考え方と進め方」の全体像
（３）今後の金融行政の方向性

２．「コンプライアンス・リスク管理基本方針」について
（１）ガバナンスに関する着眼点
（２）管理態勢に関する着眼点
（３）リソースやインフラに関する着眼点
（４）リスクベース・アプローチ
（５）幅広いリスクの捕捉・把握　―コンダクト・リスク―

３．「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」との共通点

４．「金融庁の問題意識」を探る
（１）コンプラリスク管理基本方針と「持続可能なビジネスモデル」の関係
（２）コンプラリスク管理基本方針と「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」の関係
（３）地銀不祥事を受けた金融庁の対応
（４）その他（「顧客本位の業務運営」等）

５．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください

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