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保険代理店に求められる態勢整備の実務対応

～改正保険業法と金融庁の最新動向を踏まえて～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2015-01-30（金）　13:30～16:30
講師 のぞみ総合法律事務所
パートナー・公認不正検査士（CFE）
吉田　桂公　弁護士

2002年11月司法試験合格　03年3月東京大学法学部卒業　04年10月のぞみ総合法律事務所入所　06年4月～07年3月日本銀行決済機構局出向、07年4月～09年3月金融庁検査局出向（専門検査官）　09年4月のぞみ総合法律事務所復帰　著書等として、「一問一答 改正保険業法早わかり～保険募集・販売ルール＆態勢整備への対応策～」（近代セールス社）、「保険業法の改正が求める保険代理店の態勢整備」（DVD）（ブレインマークス）、「税理士業界を揺るがす改正保険業法」（税理士新聞2014年6月15日号～連載中）、「改正保険業法を踏まえた保険窓販上の留意点」（銀行実務2014年6月1日号）、「実務必携 金融検査事例集の解説」（金融財政事情研究会）ほか多数

概要 平成26年5月に改正保険業法が成立し、平成28年4月の施行が見込まれている。同法では、意向把握義務・情報提供義務といった募集ルール上の義務及び保険代理店の態勢整備義務等が新設されたが、金融当局も、保険会社及び保険代理店に対する金融モニタリングを行うなど、保険代理店の態勢の実態把握や検証を進めている。このように、保険代理店における態勢整備はまさに喫緊の課題となっているが、本セミナーでは、改正保険業法や金融庁の最新動向を踏まえながら、保険代理店が整備すべき態勢上の実務対応等について、解説する。
セミナー詳細 １．平成26事務年度 金融モニタリング基本方針
（１）「金融モニタリング」とは
（２）保険会社及び保険代理店に対する金融モニタリングの動向

２．保険業法の改正
　～意向把握義務、情報提供義務、保険代理店の態勢整備義務等の解説

３．監督指針の改正
（※改正保険業法に関する監督指針の改正がなされている（改正案が公表されている）場合）

４．保険代理店に求められる態勢整備
　～「ＰＤＣＡサイクル」に基づく実務対応策の解説
（１）保険募集管理態勢
（２）顧客サポート等管理態勢
（３）顧客情報管理態勢
（４）外部委託管理態勢
（５）内部監査態勢

５．その他の実務上の留意点
（１）不当な乗換募集の防止
（２）高齢者募集
（３）顧客紹介制度の利用上の留意点 など

６．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
補足事項 ※このセミナーは満席になりました。 

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