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反社会的勢力対応に係る監督指針等の改正
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-07-02（水）　13:30～16:00
講師 金融庁 監督局 総務課
課長補佐
金澤　浩志　氏

2003年京都大学法学部卒業、04年弁護士登録（現在第一東京弁護士会所属）、弁護士法人中央総合法律事務所入所、12年Northwestern University School of Law (LL.M. with honors)卒業、13年ニューヨーク州弁護士登録、14年1月金融庁監督局総務課に出向（法令等遵守調査室を兼務）

概要 金融庁は、今般の提携ローンの問題も踏まえ、平成25年12月26日、「反社会的勢力との関係遮断に向けた取組みの推進について」を公表した。これを受けて、平成26年２月25日、「主要行等向けの総合的な監督指針」等の一部改正案を公表し、パブリックコメントを実施した。本セミナーでは、かかる監督指針等改正案のポイントについて解説し、反社対応に関して必要とされる態勢整備の内容等について講演する。
セミナー詳細 １．監督指針等の改正の経緯

２．監督指針等の改正のポイント
【総論】
（１）組織としての対応
（２）反社会的勢力対応部署による一元的な管理態勢の構築
【反社との取引の未然防止（入口）】
　～適切な事前審査の実施
【事後チェックと内部管理（中間管理）】
　～適切な事後検証の実施
【反社との取引解消（出口）】
（１）反社会的勢力との取引解消に向けた取組み
（２）反社会的勢力による不当要求への対処

３．質 疑 応 答　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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