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乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点

～近時の金融庁の動向を踏まえて～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2014-02-25（火）　13:30～16:30
講師 のぞみ総合法律事務所
パートナー
吉田　桂公　弁護士

02年11月司法試験合格 03年3月東京大学法学部卒業 04年10月のぞみ総合法律事務所入所 06年4月～07年3月日本銀行決済機構局出向、07年4月～09年3月金融庁検査局出向（専門検査官） 09年4月のぞみ総合法律事務所復帰 著書等として、「問われる保険代理店管理態勢－強化される検査の視点と対策」（ファイナンシャルコンプライアンス11年3月号）、「保険代理店管理における留意点と実務対応１～５」（保険毎日新聞11年9月5日号～9月9日号連載）、「実務必携　金融検査事例集の解説」（金融財政事情研究会12年11月）、「知らないではすまされない金融コンプライアンス講座（通信講座）」（きんざい）、「金融検定協会コンプライアンス・オフィサー（SCO）検定試験対応講座（通信講座）」（銀行研修社）ほか多数

概要 金融庁・金融審議会「保険商品・サービスの提供等の在り方に関するワーキング・グループ」の報告書「新しい保険商品・サービス及び募集ルールのあり方について」（平成25年6月7日）では、保険代理店における態勢整備の義務等について規定され、これを踏まえて、　平成26年の通常国会において、保険業法の改正法案を提出することが予定されている。また、委託型（委任型）募集人制度のあり方についても、議論が進められており、保険代理店における態勢整備は喫緊の課題となっている。
　本セミナーでは、こうした金融庁の動向等を踏まえながら、乗合代理店における態勢整備上の留意点等について、解説する。
セミナー詳細 １．保険代理店に関する近時の金融庁の動向
（１）平成25事務年度 金融モニタリング基本方針・監督方針
（２）保険業法の改正（※改正法案が提出されている場合）

２．乗合代理店が整備すべき態勢
（１）態勢整備の考え方
（２）内部規程の作成
（３）組織体制の構築
（４）内部監査の実施

３．実務上の留意点
（１）「委託型（委任型）募集人制度」の留意点
（２）代理店が支社（支店）制度を採用している場合の留意点
（３）保険募集管理
　(a)意向把握義務、適切な商品比較・推奨
　(b)不当な乗換募集の防止
　(c)高齢者募集
　(d)顧客紹介制度、保険比較サイト等の利用上の留意点
（４）顧客情報管理
（５）顧客サポート等管理（苦情等の対応）
（６）外部委託管理

４．保険会社による代理店監査のあり方

５．質疑応答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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