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金融商品取引法制における金融商品販売の実務対応

金商法施行後の実務上の問題点を踏まえて
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2007-12-13(木) 13:30~16:30
講師 森・濱田松本法律事務所
中央大学法科大学院兼任講師
石川 貴教 弁護士

東京大学法学部卒業後、東京三菱銀行入行。03年10より森・濱田松本法律事務所に入所し、以降、レギュレーションを中心とした金融法務を中心に執務を行っている。論文等としては、「特集 コンプライアンス総点検 金融商品取引法制で求められる新しい金融商品販売・勧誘ルールへの対応」(地銀協月報、No.566 2007年8月25日刊)、「金商法・改正金販法への実務対応上の最新ポイント―政令・内閣府令のパブリックコメントを展望して―」(金融法務事情、No.1797、2007年3月15日号)、「改正貸金業規制法等における金利規制の概要」(事業再生と債権管理21巻2号、2007年7月5日刊)、『改正貸金業法等段階的施行条文集』(共著、商事法務、2007年3月刊)、その他論文、金融機関向け講演多数。

概要 金融商品取引法が平成19年9月30日に施行された。本講演時は、施行後3ヶ月の経過措置期間の終了を踏まえて、金融商品取引法制における金融商品販売の実務対応の細部を詰める最後の機会であると思われる。
本講演では、講演時までの実務状況を整理し、見落としがちな実務対応や発生している実務上の論点の整理を行う。
セミナー詳細 1.特定投資家制度(プロアマ制度)

2.広告等の規制

3.契約締結前書面の交付義務、契約締結時書面等の交付義務

4.適合性原則

5.禁止行為

6.帳簿書類

7.金融商品販売法

8.非対面取引対応

9.質疑応答/ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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