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新検査方針・監督方針と金融商品取引業者の監督・検査の動向

金融商品取引業者等の課題、管理態勢のポイントなど
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2008-12-11（木）　13:30～16:30
講師 ＫＦｉ 株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏

投信・投資顧問会社、不動産ファンド運用会社、銀行・保険会社など200社を超える金融機関において規制対応、コンプライアンス体制、内部監査支援、監督対応プロジェクト等を主導。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。

概要 平成20事務年度の検査基本方針、監督方針が公表された。
本講演では、その内容から今後の検査・監督を予測するとともに、金融商品取引法、金融商品取引業者向け監督指針、検査マニュアルの各ポイント、金融商品取引業者等の陥りやすい課題、管理態勢のポイントについて解説する。
セミナー詳細 1．新検査方針、監督方針のポイント
　　　　・ 問題意識と主な関心事項はどこにあるか
　　　　・ 効率的・効果的な検査とは何か
　　　　・ 内部管理態勢の在り方の検証
　　　　・ 金融商品取引業者検査の重要ポイント
　　　　・ 監督と検査の最新動向
　　　　　－ ベターレギュレーション・プリシプルベース監督の影響　　
　　　　　－ 証券取引等監視委員会の検査スタイルに変更はあるか
　　　　　－ 行政処分プロセスと判断基準

２．金融商品取引業者等検査マニュアルの活用法
　　　（態勢編）
　　　　・ 検査マニュアルはどう変わったか。その位置づけと有効な活用方法とは
　　　　　－ 経営管理態勢、法令等遵守態勢、内部管理態勢、監査態勢の違いとポイント
　　　　　－ 各リスク管理態勢のうち対応が必要なカテゴリー・不要なカテゴリー
　　　　　－ 再委託先管理の範囲と水準、求められる社内規程整備の水準
　　　（業務編）
　　　　・ 運用財産間の利益相反、親法人等・子法人等間の利益相反
　　　　・ 約定訂正・取引エラー等に伴う損害賠償と忠実義務、善管注意義務違反
　　　　・ 純財産額の算出プロセス

３．法令遵守項目に関する誤解されやすいポイント
　　　　・ 法定帳簿の範囲、法定交付書面、届出事項の何が変わったか
　　　　・ 営業にかかる行為準則、適合性チェックのプロセス、広告規制等の誤解と対応
　　　　・ 投資運用業務の着眼点
　　　　　－ 各種禁止行為（取引情報を利用した自己取引、利害関係人取引等）
　　　　　－ ファンド間クロス取引の禁止（監督指針の解釈をどう読むか）
　　　　　－ 利益相反防止態勢

４．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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