改定保険検査マニュアルと今後の金融検査

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改定保険検査マニュアルと今後の金融検査

改定保険検査マニュアルの下での金融検査の視点と論点、今後の実務対応への示唆など

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2011-05-20（金）　13:30～16:30
講師	弁護士法人御堂筋法律事務所川西拓人弁護士弁護士法人なにわ共同法律事務所鍬竹昌利弁護士【川西弁護士】 02年京都大学法学部卒業、03年弁護士登録・弁護士法人御堂筋法律事務所入所、08年金融庁検査局出向（金融証券検査官、専門検査官）、10年弁護士法人御堂筋法律事務所復帰。著書等として、「利益相反管理態勢の整備等に関する検査マニュアルの一部改定について」（金融財政事情、09年5月25日号）、「利益相反管理態勢の整備等に関する検査マニュアルの概説」（金融法務事情、1869号）、「集中連載ケーススタディ金融円滑化管理」（金融法務事情、1896号、1897号、1899号）、「金融機関における各種手数料等の「みなし利息」該当性とその管理」（金融法務事情、1901号）、「09検査事務年度の金融検査指摘事例集のポイント（上）（下）」（金融財政事情2903号、2904号）、「【座談会】なぜ意図的な不正行為を根絶できないのか」（金融財政事情2903号、2908号）等。【鍬竹弁護士】 99年一橋大学法学部卒業、04年弁護士登録・矢吹法律事務所入所、08年金融庁検査局出向（金融証券検査官及び専門検査官として、銀行及び保険会社に対する立入検査を実施）、10年弁護士法人なにわ共同法律事務所入所。著書等として、『最新金融商品取引法ガイドブック』（新日本法規、共著）。

概要	2010年12月15日に金融庁から「保険検査マニュアル改定（案）」が公表、2011年2月4日付でパブリックコメントの結果を踏まえた最終版が発出され、これに伴い、2011年4月以降実施される金融検査においては、改定保険検査マニュアルに基づいて各態勢の検証が行われる。各保険会社においては、改定保険検査マニュアルの検証項目を踏まえ、自社の内部規程・組織等の態勢整備の状況を再検討し、一通りの態勢整備は行われたと考えられ、今後の金融検査において、各社の規模・特性に応じ、態勢整備が適切に行われているか、態勢は十分機能しているか、モニタリングが適切に行われているか、不適切な事象が生じた際の自浄作用が機能しているか、といったPDCAサイクルを踏まえて検証が行われることとなる。本講演では、検査官経験を有する講師両名の立場から、保険検査マニュアル改定が金融検査の実務や検査の視点に及ぼす影響、さらには、金融検査の在り方の変化を考察する。併せて、これまでの保険会社や預金取扱金融機関に対する金融検査指摘事例・行政処分事例等を踏まえ、今後の金融検査において重要な論点となることが想定される事項につき、具体的事例を踏まえた解説を行い、今後の検査を含む実務対応への示唆を提示することとする。
セミナー詳細	１．改定保険検査マニュアルの概要　　　(1)PDCAサイクルの導入　　　(2)カテゴリーの再整理２．経営管理態勢の確認検査用チェックリスト　　　(1)改定保険検査マニュアル下で経営陣に求められる機能　　　(2)改定保険検査マニュアル下で内部監査・監査役に求められる機能　　　(3)経営管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点　　　　　～経営計画未達の場合の経営陣の対応、　　　　　　　子会社管理と経営陣の役割、内部監査における代理店監査の在り方等３．法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト　　　(1)改定保険検査マニュアル下での法令等遵守態勢　　　(2)法令等遵守態勢に関して想定される金融検査の視点・論点　　　　　～不祥事件（法令等違反行為）への対応、　　　　　　　保険会社における反社対応、マネーローンダリング防止態勢等４．保険募集管理態勢の確認検査用チェックリスト　　　(1)改定保険検査マニュアル下での保険募集管理態勢　　　(2)保険募集等管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点　　　　　～保険募集の委託・管理（保険代理店管理を含む）、　　　　　　　保険募集管理部門とコンプライアンス統括部門の連携、保険募集の適正確保等５．顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト　　　(1)改定保険検査マニュアル下での顧客保護等管理態勢　　　(2)顧客保護等管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点　　　　　～保険契約管理態勢、保険金等支払管理態勢、顧客サポート等管理態勢、　　　　　　　顧客情報等管理態勢、外部委託管理態勢、利益相反管理態勢に関する各論点６．質疑応答／ディスカッション【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

概要

2010年12月15日に金融庁から「保険検査マニュアル改定（案）」が公表、2011年2月4日付でパブリックコメントの結果を踏まえた最終版が発出され、これに伴い、2011年4月以降実施される金融検査においては、改定保険検査マニュアルに基づいて各態勢の検証が行われる。
各保険会社においては、改定保険検査マニュアルの検証項目を踏まえ、自社の内部規程・組織等の態勢整備の状況を再検討し、一通りの態勢整備は行われたと考えられ、今後の金融検査において、各社の規模・特性に応じ、態勢整備が適切に行われているか、態勢は十分機能しているか、モニタリングが適切に行われているか、不適切な事象が生じた際の自浄作用が機能しているか、といったPDCAサイクルを踏まえて検証が行われることとなる。
本講演では、検査官経験を有する講師両名の立場から、保険検査マニュアル改定が金融検査の実務や検査の視点に及ぼす影響、さらには、金融検査の在り方の変化を考察する。併せて、これまでの保険会社や預金取扱金融機関に対する金融検査指摘事例・行政処分事例等を踏まえ、今後の金融検査において重要な論点となることが想定される事項につき、具体的事例を踏まえた解説を行い、今後の検査を含む実務対応への示唆を提示することとする。

セミナー詳細

１．改定保険検査マニュアルの概要
　　　(1)PDCAサイクルの導入
　　　(2)カテゴリーの再整理

２．経営管理態勢の確認検査用チェックリスト
　　　(1)改定保険検査マニュアル下で経営陣に求められる機能
　　　(2)改定保険検査マニュアル下で内部監査・監査役に求められる機能
　　　(3)経営管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点
　　　　　～経営計画未達の場合の経営陣の対応、
　　　　　　　子会社管理と経営陣の役割、内部監査における代理店監査の在り方等

３．法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト
　　　(1)改定保険検査マニュアル下での法令等遵守態勢
　　　(2)法令等遵守態勢に関して想定される金融検査の視点・論点
　　　　　～不祥事件（法令等違反行為）への対応、
　　　　　　　保険会社における反社対応、マネーローンダリング防止態勢等

４．保険募集管理態勢の確認検査用チェックリスト
　　　(1)改定保険検査マニュアル下での保険募集管理態勢
　　　(2)保険募集等管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点
　　　　　～保険募集の委託・管理（保険代理店管理を含む）、
　　　　　　　保険募集管理部門とコンプライアンス統括部門の連携、保険募集の適正確保等

５．顧客保護等管理態勢の確認検査用チェックリスト
　　　(1)改定保険検査マニュアル下での顧客保護等管理態勢
　　　(2)顧客保護等管理態勢に関して想定される金融検査の視点・論点
　　　　　～保険契約管理態勢、保険金等支払管理態勢、顧客サポート等管理態勢、
　　　　　　　顧客情報等管理態勢、外部委託管理態勢、利益相反管理態勢に関する各論点

６．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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