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金融機関の外部委託管理に関する態勢整備上の留意点
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2011-09-06（火）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

銀行、保険、金融商品取引業者など300社を超える内外金融機関に対する規制対応、コンプライアンス体制整備、内部監査業務支援、監督対応プロジェクト等を統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。公認不正検査士。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。

セミナー詳細 昨今の金融機関業務の外部委託や代理業務の進展に伴い、様々なタイプのリスク事象が発生している。そのため、監督当局による金融機関の外部委託先管理態勢への取り組み姿勢は一層厳格化している。最近の監督・検査の基本文書等により求められる外部委託管理態勢の枠組み、見落としやすいポイント等を含め、あるべき管理のポイントについて実務的に解説する。

講義詳細
１．外部委託先管理と監督・検査の着眼点
（１）管理強化の背景にある問題意識
（２）業務委託先・代理店等への直接検査とその実施可能性
（３）外部委託業務に係る行政処分事例等のポイント
（４）金融・保険検査マニュアル等での注目点
　①外部委託先の選定に関し遂行能力・財務基準等の条件をどう設けるべきか
　②外部委託業務のバックアップをどの程度整備しておくべきか 　　　

２．外部委託管理態勢整備の本質的な着眼点
（１）金融機関業務の外部委託先の範囲と管理
　①管理を要すべき委託先の範囲、洗い出し方法
　②二段階以上の委託をどう把握し、対応すべきか
　③一次管理と二次管理、監査の正しい役割分担とは
（２）顧客データを含む金融機関業務の委託と管理プロセス
　①監督部署の本来の役割とは何か
　②顧客データの業務委託契約に共通する注意点
　③日常的なコミュニュケーションプロセスの重要性
　④情報漏えいなど緊急事態での対応手続きの留意点
　⑤個人顧客データ管理に関する内部監査等のポイントとは
（３）各種金融商品の販売委託・代理業務に関する管理プロセス
　①金融商品等の販売委託契約等の留意点
　②販売委託管理プロセスにおけるキーファクター
　③有効な教育・トレーニング方法のポイントとは
　④委託先との情報共有にあたっての留意点とは

３．質 疑 応 答　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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