プロ投資家向けファンド業務と規制対応の留意点

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プロ投資家向けファンド業務と規制対応の留意点

～適格機関投資家等特例業務を中心として～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2011-07-28（木）　13:30～16:30
講師	東京国際コンサルティング株式会社代表取締役青木　茂幸　氏投信・投資顧問会社、不動産ファンド運用会社、銀行・保険会社など300社を超える金融機関において規制対応、コンプライアンス体制、内部監査支援、監督対応プロジェクト等を統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。

セミナー詳細	金融商品取引法施行後の様々な市場環境を踏まえ、いわゆるプロ投資家向けファンド業務（適格機関投資家等特例業務）とその関係者に対する監督・検査当局の関心が高まりつつある。本セミナーでは、当該業務に対する規制当局の問題意識、取り組み方針等を確認しつつ、当該業務の関係者が、現時点で十分に認識しておくべき重要事項を実務的に解説する。講義詳細１．監督・検査当局の問題意識　（１）適格機関投資家等特例業務に対する規制当局の問題意識　　①適格機関投資家等特例業務に関連する検査権限と監督措置　　②当該業務の制度趣旨とその逸脱　　③当該スキームの関係者の問題　　④当局の基本的な対応姿勢とは　　⑤無登録業者等への対応　（２）行政処分・勧告事例等による問題点の確認　　①適格機関投資家の要件に関する問題　　②一般投資家の要件に関する問題　　③私募その他、仕組み組成上の重要問題２．適格機関投資家特例業務に関する規制対応上のポイント　（１）各投資スキーム上の留意点　　①特例業務の基本的な要件　　②仕組みごとの注意すべきポイント　（２）検査対応上の留意点　　①検査指針に基づく検査手続きの留意点とポイント　　②事前準備のポイントとは（報告事務・各種の法定手続き等）　　③当該業務関係者が知っておくべき重要事項とは３．質疑応答　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

金融商品取引法施行後の様々な市場環境を踏まえ、いわゆるプロ投資家向けファンド業務（適格機関投資家等特例業務）とその関係者に対する監督・検査当局の関心が高まりつつある。本セミナーでは、当該業務に対する規制当局の問題意識、取り組み方針等を確認しつつ、当該業務の関係者が、現時点で十分に認識しておくべき重要事項を実務的に解説する。

講義詳細
１．監督・検査当局の問題意識
　（１）適格機関投資家等特例業務に対する規制当局の問題意識
　　①適格機関投資家等特例業務に関連する検査権限と監督措置
　　②当該業務の制度趣旨とその逸脱
　　③当該スキームの関係者の問題
　　④当局の基本的な対応姿勢とは
　　⑤無登録業者等への対応
　（２）行政処分・勧告事例等による問題点の確認
　　①適格機関投資家の要件に関する問題
　　②一般投資家の要件に関する問題
　　③私募その他、仕組み組成上の重要問題

２．適格機関投資家特例業務に関する規制対応上のポイント
　（１）各投資スキーム上の留意点
　　①特例業務の基本的な要件
　　②仕組みごとの注意すべきポイント
　（２）検査対応上の留意点
　　①検査指針に基づく検査手続きの留意点とポイント
　　②事前準備のポイントとは（報告事務・各種の法定手続き等）
　　③当該業務関係者が知っておくべき重要事項とは

３．質疑応答　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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