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第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者に対する規制対応と実務上の留意点

~法定帳簿の作成・実践的対応を中心として~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2009-07-07(火) 13:30~16:30
講師 有限責任監査法人トーマツ
パートナー 公認会計士
高橋 浩 氏

シニアマネジャー
東野 淳二 氏

恩田 展明 氏

【高橋 浩 氏】
2000~2002年金融庁検査局にて検査マニュアルの策定・改訂、銀行検査に従事。その後、大手監査法人にて金融機関および運用会社向けのコンサルティングを担当。07年10月から監査法人トーマツ金融インダストリーグループにて不動産ファンド運用会社向けのコンプライアンス、リスク管理、内部監査のコンサルティング業務に特化している。公認会計士

【東野 淳二 氏】
一般事業会社における法務・コンプライアンス業務、国内大手証券会社でのコンプライアンスマネージャー、外資系資産運用会社でのチーフ・コンプライアンスオフィサー職を経て2009年1月より現職。現在、第二種金融商品取引業者、J-REIT、不動産ファンド等のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢についてのコンサルティング業務を担当している。

【恩田 展明 氏】
国内大手ノンバンクで不良債権処理業務、国内大手PM会社でアセットマネジメント業務、税理士法人で不動産ファンド支援業務に従事。当該経験を活かして、投資運用業者・投資助言業者・第二種金融商品取引業者のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢についてのコンサルティング業務を担当している。

セミナー詳細 このセミナーでは、第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者が留意すべき規制対応上のポイントを解説し、あわせて法定帳簿作成実務について実践的な解説を行う。

講義詳細
1.第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者に対する規制
(1)金融商品取引法、その他法令による規制で留意すべきもの
(2)監督指針・検査マニュアルのポイント

2.規制対応上の留意点
(1)顧客実務上の留意点
 ①特定投資家制度
 ②適合性の原則
 ③契約締結前交付書面
 ④契約締結時交付書面
 ⑤疑わしい取引の届出
 ⑥その他留意すべき事項
(2)法定帳簿作成実務における留意点
 ①法定帳簿総論
 ②作成が必要な帳簿類と作成上のポイント
  ~第一種金融商品取引業を行う者を除く金融商品取引業者が作成すべき帳簿書類
  ~第二種金融商品取引業者が作成すべき帳簿書類
  ~投資・助言、代理業者が作成すべき帳簿書面
 ③法定帳簿以外で作成が必要な書面

3.質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい

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