セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 匿名組合・投資事業有限責任組合による適格機関投資家等特例業務の法務対応

匿名組合・投資事業有限責任組合による適格機関投資家等特例業務の法務対応

~実務担当者向け 平成27年改正金商法を中心に~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2017-06-08(木) 13:30~16:30
講師
弁護士法人 瓜生・糸賀法律事務所 金田 繁 弁護士
弁護士法人 瓜生・糸賀法律事務所
金田 繁 弁護士

1995年3月東京大学法学部卒業、98年4月森綜合法律事務所(現:森・濱田松本法律事務所)入所(第二東京弁護士会) 2004年5月Boston University School of Law (LL.M.)卒業 15年7月弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所入所 16年4月さくら総合リート投資法人監督役員 17年3月宅地建物取引士登録 匿名組合ファンド(不動産信託受益権、太陽光発電ほか)・投資事業有限責任組合ファンド・特定目的会社(TMK)・REIT等の取引案件を主に取り扱うほか、金融商品取引業者や個別ファンドのための登録申請・当局折衝等の経験も多数 金商法ファンド業者の登録申請やファンド破綻時の対応に関する講演多数

概要 適格機関投資家等特例業務、いわゆる「プロ向けファンド」の見直しに関する金融商品取引法の改正が平成28年3月1日から施行されています。各種ファンドのうち、実務上多用されている匿名組合(TK)ファンドのほか、それ以上に投資事業有限責任組合(LPS)ファンドが大きな影響を受け、既存ファンドも含めて、スキームの選択から見直しを迫られているケースも多いはずです。その際、TK・LPSそれぞれの実務や議論が、もう一方にとっても参考になり得ると思われます。改正法施行から1 年余りが経った現在、改正法下での実務が積み重ねられつつある一方(事業報告書の作成に苦慮されているご担当者も多いかと存じます)、監督当局の動きにも十分留意すべきといえます。そこで本講では、このTK・LPS を中心として、改正法の内容を踏まえながら現状分析を行った後、各ファンドのご担当者が直面されているはずの実務対応に焦点を当てて、様々な視点から法務上の考察を試みます。とくに本講では以下のトピックを中心に進めて参りますが、レジュメや配布資料には、各種の文例や書式のサンプル等もできるだけご用意して、ご担当者のお役に立てるよう善処させていただく予定です。
セミナー詳細 1.「ファンド」と金融商品取引法との関係
(1)金商法上の「集団投資スキーム持分」によって資金拠出されるファンド(TK、LPSほか)
(2)その他の権利によって資金拠出されるファンド(TMK、REITほか)

2.「プロ向けファンド」~適格機関投資家等特例業務によるスキーム(TK・LPS)の類型と実務
(1)類型ごとの主な投資対象、私募取扱業者やアセット・マネジャーとの関係(cf.合同会社等のSPCの有無)
(2)従前の財務局の取扱い等
(3)「プロ向けファンド」に関連する、これまでの主な金商法改正

3.平成27年改正金商法(「プロ向けファンド」の見直し)の概要
(1)「適格機関投資家以外の者」の範囲(cf.平成26年の政令等改正案との比較、ベンチャー・ファンド特例)
(2)適格機関投資家の範囲
(3)特例業務届出者の要件等、行為規制の拡充、問題業者への行政対応等
(4)経過措置の概要(cf.改正法附則第2 条第1 項「施行日前に取得の申込みの勧誘を開始した権利」とは)

4.改正法によって受ける、実務上の主な制約等~行為規制を中心に
(1)行為規制の概要
(2)法人関係情報の不正利用禁止
(3)自己取引等・ファンド間取引の禁止
(4)分別管理、広告等の規制、契約締結前・締結時書面の交付、その他
(5)「プロ向けファンド」以外のスキームの選択の可否(cf.全部委託特例、その他)

5.実務担当者における、具体的な作業内容~いつ、何をすべきか
(1)契約条項の見直し(TK・LPS)
(2)各種フォームの準備(特定投資家制度、その他の法定帳簿ほか)
(3)投資家属性チェック等の社内体制の強化
(4)財務局への提出書類等
(5)期中の変更届出等
(6)その他

6.「プロ向けファンド」に対する行政処分

7.「プロ向けファンド」に関連する各種の動向(個人情報保護法・犯罪収益移転防止法の改正ほか)

8.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
カテゴリ 証券・アセットマネジメント 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
金融機関における内部監査・実践スキルの高度化
開催日時  :  2018-05-22(火) 9:30~12:30
リスクベース・アプローチによるマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備
開催日時  :  2018-04-26(木) 13:30~16:30
金融機関における3つのディフェンスラインの有効性とリスクカルチャーの醸成
開催日時  :  2018-04-25(水) 9:30~12:30
金融機関の対応すべき債権法改正への対応
開催日時  :  2018-04-24(火) 13:30~16:30
相続法改正に伴う金融機関の実務対応
開催日時  :  2018-04-24(火) 9:30~12:30
【金融機関の営業店改革】事務改革から事務レス化へ
開催日時  :  2018-04-19(木) 13:30~16:00
【量子コンピューターの金融への応用】暗号、ブロックチェーン、金融工学、機械学習
開催日時  :  2018-04-19(木) 9:30~12:30
三井住友信託銀行における「フィデューシャリー・デューティー」の実践に向けた取組み
開催日時  :  2018-04-18(水) 13:30~16:00
金融機関におけるRPAの最新動向とRPA導入後のガバナンス・セキュリティ体制の構築
開催日時  :  2018-04-18(水) 9:30~12:30
テクノロジーを活用したリスク・コンプライアンス管理態勢の変革
開催日時  :  2018-04-17(火) 9:30~12:30
AI、Insurtech、ヘルスケア等保険会社が成長ビジネス分野を先取りするための情報収集・活用のポイント
開催日時  :  2018-04-12(木) 9:30~12:30
船舶・海上コンテナファイナンス の実務と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2018-04-11(水) 13:30~16:30
マイナス金利下の運用多様化を踏まえたリスク管理の高度化
開催日時  :  2018-04-10(火) 9:30~12:30
住信SBIネット銀行における「顧客本位の業務運営」の実践と可視化
開催日時  :  2018-04-06(金) 13:30~16:30
「平成29事務年度金融行政方針」と 「検査・監督基本方針」が金融機関に与える影響
開催日時  :  2018-04-06(金) 9:30~12:30
金融機関の取り組むべきAML/CFT態勢強化
開催日時  :  2018-04-04(水) 13:30~16:30
金融機関の内部通報制度運用の課題と改正ガイドライン対応
開催日時  :  2018-04-04(水) 9:30~12:30
住信SBIネット銀行におけるオープンAPIへの取組み
開催日時  :  2018-03-29(木) 13:30~16:30
外国籍公募・私募ファンドの法的諸問題
開催日時  :  2018-03-29(木) 9:30~12:30
平成29事務年度「金融行政方針」と「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」が保険会社・保険代理店に及ぼす影響
開催日時  :  2018-03-28(水) 13:30~16:30
金融機関における顧客情報管理等に係る最新動向
開催日時  :  2018-03-28(水) 9:30~12:30
金融機関における競争法コンプライアンス 理論と実務上の留意事項
開催日時  :  2018-03-27(火) 13:30~16:30
「顧客本位の業務運営に関する原則」の実務対応
開催日時  :  2018-03-23(金) 13:30~16:30
バーゼル新自己資本比率規制の実務上のポイント≪基礎・応用≫
開催日時  :  2018-03-23(金) 9:30~12:30
金融機関の事務リスク管理≪事例研究編≫
開催日時  :  2018-03-15(木) 13:30~16:30
プライベート・エクイティ・ファンド投資とリスク管理
開催日時  :  2018-03-14(水) 9:30~12:30
クロスボーダー・リース取引の国際展開動向と実務上の諸問題
開催日時  :  2018-03-13(火) 13:30~16:30
国内外金融機関におけるサイバーセキュリティ・ガバナンス態勢構築の最新動向
開催日時  :  2018-03-13(火) 9:30~12:30
フィンテック・仮想通貨の課題、国内決済インフラの改革、銀行・金融機関の今後
開催日時  :  2018-03-09(金) 9:30~12:30
増大する規制対応とRegTech・エコシステムが実現するイノベーション
開催日時  :  2018-03-08(木) 9:30~12:30
保険分野における販売手数料開示と展望
開催日時  :  2018-03-07(水) 9:30~12:30
避けては通れないアンチマネーロンダリング対応の要点
開催日時  :  2018-03-06(火) 13:30~16:30
アフラックにおける内部監査の高度化と取組事例
開催日時  :  2018-03-06(火) 10:00~12:30
IFRS とバーゼル規制の関係
開催日時  :  2018-03-05(月) 14:00~16:30
<LINE×ライフネット生命保険>金融機関におけるチャットボットの活用事例と展望
開催日時  :  2018-03-01(木) 9:30~12:30
金融機関におけるデータサイエンスの活用
開催日時  :  2018-02-28(水) 13:30~16:30
金融機関等におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の高度化
開催日時  :  2018-02-26(月) 13:30~16:30
英国法最新規制動向と対応のポイント
開催日時  :  2018-02-23(金) 13:30~16:30
機械学習によるローン審査モデル
開催日時  :  2018-02-23(金) 9:30~12:30
デジタル革新が与える金融機関の働き方のインパクト
開催日時  :  2018-02-22(木) 13:30~16:30
【金融機関の外部委託先管理の再構築】シナリオベースの管理とモニタリング、RPAが外部委託業務に与える影響
開催日時  :  2018-02-21(水) 9:30~12:30
金融機関におけるオペレーショナル・リスク管理の基本と高度化
開催日時  :  2018-02-20(火) 9:30~12:30
金融機関代理店の保険窓販に係る規制等対応上の実務
開催日時  :  2018-02-19(月) 13:30~16:30
IoTを活用した新ビジネス創出の可能性と課題
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
金融業界のための女性マーケティング
乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点
保険代理店の態勢整備における実務上の留意点
メルマガ登録 テーマで探す
  • 法務・規制・リスク管理
  • 事業戦略・マーケティング
  • 会計・税務
  • 金融技術コース
業界で探す
  • 銀行
  • 保険
  • 証券・アセットマネジメント
  • リース・カード
FINANCE FORUM ニュースリリース
セミナー回数券 Fun to share 認定コンプライアンス・オフィサー エクセレントサービス