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保険会社向け監督・検査の着眼点と効果的な対応策

～最近の規制・金融商品取引法対応を含めて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2008-05-07（水）　13:30～16:30
講師	ＫＦi 株式会社　　　　　　　　　　　　　　　代表取締役青木　茂幸　氏保険会社、投信・投資顧問会社、銀行、など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

セミナー詳細	最近の行政処分事例にも見られるように保険会社に対する監督・規制環境は年々厳しくなっている。最新の保険検査マニュアルや総合的な監督指針の内容を踏まえ、保険会社の監督・規制対応と管理対応について実践的な解説を行う。講義詳細１．保険監督・検査の問題意識を押える（１）最新の総合監督指針・保険検査マニュアルの読み方と活用法（２）監督・検査の相互補完システムと検査実務への影響とは（３）行政処分の判断基準に見る対応ポイントとは何か２．保険会社における内部統制・コンプライアンスの課題（１）コンプライアンス態勢の根本的な課題とは何か（２）内部統制から見た本部・現場間の問題（通達・相談機能、現場等の「疲弊感」）（３）求められる研修の在り方・現場支援機能とは何か（４）特定保険に係る金融商品取引法対応の誤解と対策３．カテゴリー毎の論点と対応策（１）不祥事件等に関する統制プロセスのあり方（２）保険募集・勧誘における諸問題と管理体制（３）保険募集の委託に関する重要論点（４）苦情処理態勢の着眼点（５）「適切な表示の確保」に関する統制プロセス（６）「事務の外部委託」に関する重要論点４．質疑応答　　　　　　　 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

セミナー詳細

最近の行政処分事例にも見られるように保険会社に対する監督・規制環境は年々厳しくなっている。最新の保険検査マニュアルや総合的な監督指針の内容を踏まえ、保険会社の監督・規制対応と管理対応について実践的な解説を行う。

講義詳細
１．保険監督・検査の問題意識を押える
（１）最新の総合監督指針・保険検査マニュアルの読み方と活用法
（２）監督・検査の相互補完システムと検査実務への影響とは
（３）行政処分の判断基準に見る対応ポイントとは何か

２．保険会社における内部統制・コンプライアンスの課題
（１）コンプライアンス態勢の根本的な課題とは何か
（２）内部統制から見た本部・現場間の問題（通達・相談機能、現場等の「疲弊感」）
（３）求められる研修の在り方・現場支援機能とは何か
（４）特定保険に係る金融商品取引法対応の誤解と対策

３．カテゴリー毎の論点と対応策
（１）不祥事件等に関する統制プロセスのあり方
（２）保険募集・勧誘における諸問題と管理体制
（３）保険募集の委託に関する重要論点
（４）苦情処理態勢の着眼点
（５）「適切な表示の確保」に関する統制プロセス
（６）「事務の外部委託」に関する重要論点

４．質疑応答　　　　　　　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい

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