投信・投資顧問会社向け監督・検査の最新動向と対応策 ~金融商品取引法への最新対応を含めて~ |
受講区分 | 会場 |
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開催日時 | 2007-05-07(月) 13:30~16:30 |
講師 |
KFi 株式会社 代表取締役 青木 茂幸 氏 投信・投資顧問会社、銀行、保険など200社を超える金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを主導。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。日本内部監査協会銀行証券部会委員、金融内部監査士試験委員。 |
開催地 | アルカディア市ヶ谷 (東京都千代田区九段北4-2-25) |
詳細 |
昨年証券取引等監視委員会への検査権限が移管されたが、その後も投信・投資顧問会社に対する厳しい監督措置が続いている。そこで、投信・投資顧問会社に対する監督・検査姿勢、手法の変化を押さえた上、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。 講義詳細 1.新しい検査と監督システム (1)監督・検査体制の変更と留意点 (2)監督プロセスと検査プロセスの峻別 (3)証券取引等監視委員会検査のスタイルと重点ポイント (4)行政処分事例の分析と重点ポイントとは 2.金融商品取引法の概要と現時点での対応策 (1)金融商品取引法施行で投資運用業者はどう変わるか (2)規制緩和される事項 (3)規制が厳格化された事項と対応 3.重点を置くべき内部管理対応 (1)行為準則・禁止行為、顧客説明などの投資家保護対応 (2)投信・投資顧問会社が抱える共通の課題・問題点とは (3)経営管理態勢の整備(経営管理態勢、他業禁止、経営管理の独立性等) 4.各業務での重要チェックポイント (1)運用・トレーディング業務の着眼点(各禁止行為、クロス取引、エラー処理と違法行為) (2)営業活動での主な着眼点(兼業規制違反、顧客勧誘資料の不備、無登録証券業行為) (3)管理業務のポイント(法定帳簿、届出事項、各種報告等の管理、還付金の取り扱い等) 5.質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい |
お問合わせ |
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