株式会社セミナーインフォ

＜実務に即したリアルな解説＞金融機関事例から学ぶコンプライアンスリスク管理とカルチャー醸成のポイント

受講区分	会場オンライン
開催日時	2023-07-25（火）　9:30～12:30
講師	岩田合同法律事務所永口　学　氏　パートナー弁護士深沢　篤嗣　氏　パートナー弁護士杉坂　春奈　氏　カウンセル弁護士 (えいぐち　まなぶ) 経歴：2007年弁護士登録、2013年7月岩田合同法律事務所入所を経て、現職。金融機関、上場企業からの相談に日常的に対応しており、特に危機管理や不祥事対応、コンプライアンス研修、労務案件等に多くの経験を有する。資格：弁護士書籍：「最新・株主総会物語」（共著、商事法務、2022年）「実務シリーズ№255 テレワーク時の労務管理と情報セキュリティ対策」（共著、SMBCコンサルティング、2022年）「第三者委員会-設置と運用〔改訂版〕」（編著、金融財政事情研究会、2020年）ほか多数 (ふかさわ　あつし）経歴：2009年弁護士登録、2013年証券取引等監視委員会、2014年4月岩田合同法律事務所、2017年日本銀行（決済機構局）を経て、現職。金融機関に対して金融規制、AML/CFT/CPF対応等に関する助言や、上場会社等に対して、インサイダー取引規制、フェア・ディスクロージャー等に関する助言を行う。資格：弁護士書籍：「個別の体制構築に向けたインサイダー取引規制コンプライアンス」（共著　ビジネス法務2017年2月号）「金融機関の法務対策6000講」（共著　金融財政事情研究会）「外国為替取引の法令遵守Q&A」（銀行実務2022年2月号）ほか多数。 (すぎさか　はるな）経歴：2009年弁護士登録、2014年4月地方銀行入行、2022年9月岩田合同法律事務所入所を経て、現職。地方銀行の法務およびコンプライアンス業務に従事。資格：弁護士書籍：「金融機関の法務対策6000講」（共著金融財政事情研究会）「銀行員のためのトラブル相談ハンドブック」（共著　新日本法規出版）「Q&A 家事事件と銀行実務（共著日本加除出版）」
開催地	カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内）
概要	コロナ禍から脱却し、経済活動も正常化しつつある現在、潜在化していたコンプライアンスリスクやコンダクトリスクが顕在化する可能性もまた増えているものと思われます。そこで、本セミナーでは改めて、事例を挙げながらこれらのリスクをご認識いただき、リスクの早期発見と顕在化防止のために何をすべきかのヒントを得ていただきたいと考えています。不正調査等を数多く経験してきた弁護士、金融レギュレーションや危機管理対応に豊富な経験を有する弁護士、今まさに金融機関でコンプライアンス指導の前線に立っている弁護士それぞれの視点から、コンプライアンスに関する最新のトピックをお話しし、コンプライアンス実現のために何をすべきかを解説いたします。【本セミナーで得られること】・金融機関におけるコンプライアンスリスクとコンダクトリスクの整理とその早期発見のための勘所・内部通報制度の活用における課題整理・2線と3線の役割および各所との連携【推奨対象】金融機関のリスク管理部門、法務・コンプライアンス部門、内部監査部門の経営幹部・上級管理職層
詳細	１．コンダクトリスクとコンプライアンスリスクおよびカルチャー醸成～不正調査対応の視点から～（１）金融機関においてコンダクトリスクに直面した近時の事例（２）今求められるコンプライアンスの内容（３）コンプライアンス遵守の企業文化醸成に向けて２．内部通報制度における実務上の課題と運用～外部通報窓口対応経験の視点から～（１）改正公益通報者保護法改正の概要（２）実務上の諸論点３．金融機関の2 線・3線に求められる役割～金融機関の現場を踏まえた視点から～（１）２線によるモニタリングの実効性確保（２）２線における不祥事対応や予防のポイント（3線との連携を含む）（３）２線に必要な人材育成（1線の人材活用を含む）（４）最後のゲートキーパーである3線への期待４．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
お問合わせ	株式会社セミナーインフォ　　セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544　　　FAX ： 03-3239-6545　　　E-mail ： customer@seminar-info.jp