株式会社セミナーインフォ

金融機関におけるコンダクトリスク管理と3つのディフェンスラインから考える不祥事予防

～ミスコンダクトの早期発見からはじめるリスク管理～

受講区分	会場オンライン
開催日時	2023-02-21（火）　13:30～16:30
講師	プロアクト法律事務所　パートナー弁護士　渡邉　宙志　氏（わたなべ　たかし）経歴：2004年弁護士登録　法律事務所勤務を経て08年から吉本興業株式会社執行役員法務本部長、リスク管理委員会委員長、コンプライアンス推進委員会委員長など。2015年プロアクト法律事務所に参画し、2018年公認不正検査士資格、2019年公認内部監査人資格取得。不正・不祥事にかかる第三者委員会・社内調査業務や平時における企業のリスク管理、コンプライアンス・危機管理体制構築に関する業務などを扱う。資格：公認内部監査人（CIA）、公認不正検査士（CFE）著書：「不祥事の発見・予防・対応がわかる本」（中央経済社）、「不祥事の社内調査がわかる本」（中央経済社）、「3線ディフェンスに基づく内部統制の構築と運用（1）～（3）」（資料版商事法務433～435号）
開催地	カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内）
概要	毎年のように大規模な企業不祥事が発覚するなか、近時は、「コンダクトリスク」が顕在化したといえるような金融機関の不祥事も増えてきており、心理的安全性をどう考えていくか、不祥事予防の取り組みなど試行錯誤がなされています。社内における小さな「ミスコンダクト」の事例をどのように早期発見し対処していくのか、1線、2線、3線の立場からそれぞれ検討していきます。また近時の金融業界における不祥事事例を紹介しながら、発見統制の強化と、発見統制を中心としたリスク管理、不祥事予防の手法について解説していきます。【本セミナーで得られること】・コンダクトリスクに関する基礎的な知識と理解・発見統制の強化手法に関する知識・過去の不祥事事例からの学び【推奨対象】金融機関の法務部門、コンプライアンス・リスク管理部門、内部監査部門担当者など、初中級者レベル
詳細	１．コンダクトリスクについて（１）コンダクトリスクとは（２）顧客本位の業務運営の原則とコンダクトリスク（３）コンダクトリスク管理の考え方２．発見統制の重要性（１）不祥事対応のサイクルと発見統制の重要性（２）ゼロ・トレランスからの脱却と発見統制を中心においた不祥事予防３．過去の不祥事をコンダクトリスク管理の視点で考える（１）商工中金：不適切融資（２）スルガ銀行：不適切融資（３）かんぽ生命保険：不適切勧誘（４）野村ホールディングス：市場区分見直しに関する情報漏洩問題（５）みずほ銀行：システム障害（６）SMBC日興証券：相場操縦事件（７）その他事例４．ミスコンダクトをどう早期発見するか（１）発見統制の有効化とリスク情報の収集手法（経営者及び1線の活動）（２）Tone from withinと心理的安全性の確保（３）リスク情報への積極的アプローチ（2線の活動）（４）コンダクトリスクに対する内部監査（3線の活動）（５）メインラインの強化とサブラインとしての内部通報５．ミスコンダクトの改善活動（１）事実関係の調査と評価（２）原因分析と改善策・再発防止策の策定（３）改善策・再発防止策の実行とモニタリング６．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
お問合わせ	株式会社セミナーインフォ　　セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544　　　FAX ： 03-3239-6545　　　E-mail ： customer@seminar-info.jp