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生命保険会社におけるマネロン/テロ資金供与対策 ～FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえたリスクベース・アプローチ～ |
| 受講区分 |
会場 オンライン |
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| 開催日時 | 2022-01-19（水） 13:30～16:30 |
| 講師 |
プロアクト法律事務所 弁護士・公認不正検査士 徳山 佳祐 氏 経歴 ： 2010年、明治安田生命保険相互会社へ入社（2021年まで、企業内弁護士として法務部および人事部に所属） 2016年、カーディフ大学LL.M.修了（AML/CFT等を専攻） 2021年、プロアクト法律事務所入所（現職） |
| 開催地 | カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内） |
| 概要 | 2021年8月、2019年に行われたFATF第4次対日相互審査の結果が公表され、日本のAML/CFT態勢は、「重点フォローアップ国」という評価を受けました。決して良い評価とはいえず、今後、法改正等の動きが見込まれます。本セミナーでは、この審査結果を振り返り、今後想定される動向を見据え、生命保険会社としてどのようなAML/CFT態勢を整備すべきかを考えます。これを考えるうえでは、「そもそもマネロンとはなにか？」「生命保険はどのような場面で悪用されるのか？」などの根本に立ち返り、リスクベース・アプローチにより、実務的な視点で検討してまいります。 【推奨対象】 生命保険会社等のAML/CFT担当者 |
| 詳細 |
１．FATF相互審査（これまでの振り返りと第4次審査結果の概観） （１）FATF相互審査とは （２）第3次相互審査における「不履行」評価とその後の対応 （３）第4次相互審査対応の結果「重点フォローアップ国」 ２．生命保険分野におけるリスクベース・アプローチ（RBA） （１）マネー・ローンダリングの構造 （２）リスクベース・アプローチの趣旨・目的 （３）生命保険分野の考え方（FATFガイダンス等） ３．AML態勢：3つの防衛線、リスク評価と低減措置、継続的顧客管理 （１）3つの防衛線による態勢整備－各防衛線の機能・役割 （２）RBAによるリスク評価の手法とリスク低減措置 （３）引受けからの継続的な顧客管理 ４．第4次審査結果を踏まえた生命保険会社のAML/CFT態勢の見直しポイント （１）大きな枠組への影響 （２）保険契約の継続的顧客管理 （３）法人契約への影響(実質的支配者の確認) （４）その他留意すべき点 ５．質疑応答 ◆企画担当（伊勢）からのポイント◆ ・FATF審査結果の公表を受けていま、生命保険会社が取り組むべきAML/CFT態勢の構築について専門講師が徹底解説 ・「生命保険はどのような場面で悪用されるのか？」という根本に立ち返り実務的視点でリスクベース・アプローチを検討 |
| お問合わせ |
株式会社セミナーインフォ セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544 FAX ： 03-3239-6545 E-mail ： customer@seminar-info.jp |