元検査官による「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の重要論点と実務対応

【小松　幸浩　氏】
元　金融庁　証券取引等監視委員会事務局　
証券検査官　証券取引審査官　兼　金融庁　検査局　金融証券検査官
日立製作所、株式会社大和総研にて、20年超SE、PMとして従事　また、内部管理態勢構築、内部監査等にも従事　2007年より、内閣府金融庁 証券取引等監視委員会にて証券検査官及び証券取引審査官として、東証アローヘッド及びネット証券各社のシステムリスク管理態勢、メガバンク、内外大手証券、内外投資運用業者、REIT業者等に対して、経営管理態勢、内部管理態勢、リスク管理態勢、各種業務の適切性に係る検査、大手証券増資インサイダー事件、ファンド業者巨額投資詐欺事件等、重要事案に係る検査経験多数　100件超の不公正取引事案（内部者取引、相場操縦、偽計）に係る取引調査　内外大手15投資運用業者に係る経営管理態勢、フィデューシャリーデューティ態勢の推進状況に係るモニタリング仮想通貨交換業社（登録済み・みなし）複数社に対して、経営管理態勢、内部管理態勢、法令遵守態勢、顧客保護等に係る検査実績多数

【山嵜　亘　氏】
元　金融庁　検査局　専門検査官
2007年9月、弁護士登録　島田法律事務所パートナー弁護士　都市銀行の法務部門への出向経験があり、金融機関からの法律相談や金融関係訴訟を多く取扱う　15年7月から18年6月まで、金融庁において特定任期付公務員として勤務　検査局及び証券取引等監視委員会を兼務し、金融証券検査官及び専門検査官として、メガバンクや大手証券会社に対するコーポレート・ガバナンスやコンプライアンスに関するモニタリング業務、及び仮想通貨交換業者（みなし業者）に対する犯収法対応に関する検査等に従事　また、平成28事務年度及び平成29事務年度、コンプライアンス・リスク管理に関するワーキングチーム等に所属し、金融庁が18年10月公表した「コンプライアンス・リスク管理基本方針」作成に携わった