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投資・運用部門のAML/CFTリスク評価書作成における日米のプラクティス ～米国基準を参考にした、国内機関投資家のAMLコンプライアンス管理態勢の構築と今後に必要な管理基準～ |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2019-11-15（金） 9:30～12:30 |
| 講師 |
株式会社ゆうちょ銀行 コンプライアンス部門 統括役 市場部門チーフコンプライアンスオフィサー（投融資AMLを含む） JPインベストメント株式会社 取締役 法務・コンプライアンス・リスク管理部長 木嶋 謙吾 氏 2017年9月～現在ゆうちょ銀行コンプライアンス部門統括役 18年1月から19年7月でJPインベストメント取締役兼コンプライアンス部長、19年8月から同社取締役兼法務・コンプライアンス・リスク管理部長 16年10月～現在株式会社Folioアドバイザー、12年6月～15年7月マネージング・ダイレクター Citi Global Market IT&Operation（NY本店）北米責任者、10年8月～12年5月シティグループ証券株式会社コンプライアンス本部長、04年10月～09年12月リーマンブラザーズ証券株式会社アジア太平洋地域コンプライアンス統括責任者、00年9月～04年9月ゴールドマンサックス証券株式会社エクイティコンプライアンス部長 1992年5月Duke Law School LL.M 卒、89年3月中央大学法学部卒 |
| 開催地 | カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内） |
| 概要 | 国内の銀行、信託銀行、証券会社、運用会社、保険会社、プライベートエクイティGP、リース会社等の運用部門がインハウス運用を行う場合、金融機関が運用を第三者に委託（再委託を含む）する場合の両方のケースに関して、リスク評価書を中心とするAMLプログラムをどのように構築・運営すればFATFの期待するグローバル基準に達することができるか、米国の基準を参考にして詳細に解説します。 |
| 詳細 |
１．投資・運用に関するAML/CFTリスク評価書基本のデザイン選定 （１）インハウス運用か委託運用か？ （２）運用部門における投資先国、地域のカントリーリスクとリテールビジネスのカントリーリスクの考え方 （３）投資先発行体のリスクプロファイリング （４）投資商品のリスクプロファイリング （５）人員、ベンダーを含むリソース計画 ２．インハウス運用 （１）投資先会社等に関するリスクベースアプローチのリスク評価 （２）証券化商品に関するリスクベースアプローチのリスク評価 （３）PE、VC投資に関するリスクベースアプローチのリスク評価 （４）継続審査 （５）ベンダー選定 （６）日本における課題 ３．委託運用 （１）評価基準の考え方 （２）リスク軽減策 （３）継続審査 （４）日本における課題 （５）委託先のAMLコンプライアンス態勢に対する期待水準 ４．今後の展望 （１）FATFの基準は毎年上がるムービングターゲットであるという認識と対応 （２）対日相互審査と今後の対応 （３）専門家育成とITソリューションによる経営リソースの効率的分配 ５．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください |
| お問合わせ |
株式会社セミナーインフォ セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544 FAX ： 03-3239-6545 E-mail ： customer@seminar-info.jp |