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投信・投資顧問会社における当局検査と対応のキーポイント ～誤解しやすいポイントと効果的な対応～ |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2003-06-17（火） 13:30～16:30 |
| 講師 |
KPMGフィナンシャル エグゼクティブ・ディレクター 青木 茂幸 氏
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| 開催地 | アルカディア市ヶ谷 （東京都千代田区九段北4-2-25） |
| 詳細 |
１．「検査マニュアル」導入以降の変化とは （１）検査マニュアル導入により検査のあり方はどう変わったか （２）最近の検査の動向とその傾向 （３）検査準備対応の盲点 （４）外資系会社の陥りやすい問題 ２．「検査マニュアル対応」に潜む重大な問題とは （１）どの項目に対応すべきか （２）どの程度対応すべきか （３）誤解されやすいポイントはどこか ３．内部統制の観点からの課題とは （１）コンプライアンス・内部監査機能のどこがポイントか （２）どの程度まで整備し、機能させるべきか （３）オフィサーにどのような役割を担わせるべきか （４）他業務との兼職やアウトソーシングは可能か （５）コンプライアンスはどこまでチェックを行うべきなのか （６）内部監査機能を置くべきか。コンプライアンスとの関係は ４．運用業務・営業・管理業務における陥りやすい罠 （１）組織体制の整備の盲点 （２）運用・トレーディング業務ではここが狙われる （３）新しいタイプの商品ではここがポイント （４）営業活動ではここが狙われる ５．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
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