|
新金融モニタリング基本方針・監督方針の着眼点と効果的な対応≪実践編≫ |
| 受講区分 | 会場 |
|---|---|
| 開催日時 | 2014-10-01（水） 13:30～16:30 |
| 講師 |
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役 青木 茂幸 氏 銀行、保険会社、金融商品取引業者など350社を超える金融機関等に対して本邦規制、リスク管理態勢の整備、内部監査支援、内部監査機能評価等のサービスを提供 三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職 日本内部監査協会金融内部監査士試験委員等を歴任 損害保険協会、日本証券業協会、第二地方銀行協会、東京証券取引所等での講演・研修多数 公認不正検査士、IIA公認リスク管理監査人 |
| 開催地 | カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内） |
| 概要 | 平成25事務年度より新たに金融モニタリング基本方針が公表され、形式面・内容面でこれまでと抜本的な異なる視点、着眼点とが提示された。昨年度との比較を通じて、金融モニタリング基本方針、監督方針の分析を行うとともに、その問題意識を探り、経営管理、コンプライアンス、リスク管理、内部監査等の立場からの効果的な対応策を解説する。 |
| 詳細 |
１．金融モニタリング基本方針・監督方針の分析と注目点 （１）最近の規制環境と問題意識の変化とは （２）平成27事務年度金融モニタリング基本方針、監督方針の着眼点 (a)昨年度との比較分析に基づく重要項目の整理 (b)両方針の関係 （３）最近の検査・処分事例を踏まえた注目すべき論点 ２．経営管理、コンプライアンス・リスク管理・内部監査の視点でのポイント （１）ガバナンス（経営管理）に関する留意点 (a)収益・ビジネスモデルの認識と今後の経営戦略 (b)顧客視点重視の人事評価（どの程度具体的に行うべきか？） (c)内部監査機能の専門化・高度化（具体的な取り組みとは？） （２）金融仲介機能に関する留意点 ～融資審査体制・審査基準の見直し（どの程度具体的に行っておくべきか？） （３）リスク性商品の対応に関する留意点 (a)リスク性商品の組成・販売戦略、顧客ニーズにあった販売戦略 (b)顧客保護等管理（特に「高齢者対応」について、対応の範囲、水準） （４）マネロン・法令等遵守態勢等の留意点 (a)不公正取引防止（不適切なスキームなどの新規業務の監視） (b)ITを中心とした外部委託管理態勢 ３．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
株式会社セミナーインフォ セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544 FAX ： 03-3239-6545 E-mail ： customer@seminar-info.jp |