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金融機関の外部委託管理 監督・検査の動向と対応のポイントを踏まえて |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2011-05-31（火） 13:30～16:30 |
| 講師 |
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役 青木 茂幸 氏 銀行、保険、金融商品取引業者など300社を超える内外金融機関に対する規制対応、コンプライアンス体制整備、内部監査業務支援、監督対応プロジェクト等を統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。公認不正検査士。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。 |
| 概要 | 金融機関の外部委託業務において重大なリスク事例が散見され、また、金融庁の顧客等に関する情報管理態勢に関する監督指針の改正、検査基本方針における外部委託先等への検査に関する明示など、外部委託管理に対する監督当局の姿勢は厳格化している。 本講演ではこうした動向や行政処分事例等にみる、当局の求める外部委託管理の在り方を踏まえ、適切な管理のポイントを解説する。 |
| 詳細 |
１．外部委託先管理と監督・検査の着眼点 (1)本邦規制上の外部委託先管理の原則 (2)監督・検査方針等にみる当局の問題意識とは (3)行政処分事例等からのインプリケーション (4)検査マニュアル等の重要なチェックポイント ２．外部委託業務管理の考え方と適切な管理プロセス等 (1)外部委託の類型・範囲と管理の異同 ・管理を要すべき委託先の洗い出し（二段階以上の委託など） (2)事務全般の委託と適切な管理プロセス ・監督部署の役割とは ・リスク評価、定期評価の考え方・方法 ・緊急事態における対応プロセス ・点検等の方法、水準 (3)個人（顧客）データ等の委託と適切な管理プロセス ・監督部署の責務、委託契約の留意点 ・日常的な報告プロセスの留意点 ・緊急事態での対応プロセスの留意点 ・点検・内部監査等の方法、水準 (4)商品等の販売・勧誘等の委託と適切な管理プロセス ・委託契約等の留意点 ・教育・トレーニングの留意点 ・委託先との情報共有のポイント ３．質疑応答／ディスカッション 【ストック・リサーチ経営研究セミナー】 |
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