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金融機関の顧客説明、相談・苦情処理等の顧客サポート管理態勢に関する規制上のポイントと的確な対応 |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2012-08-02（木） 13:30～16:30 |
| 講師 |
東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役 青木 茂幸 氏 国内で300社を超える金融機関等への様々な規制対応、内部監査支援サービスなどを統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。第二地銀協・証券業協会・東証等での講演多数。公認不正検査士。 |
| 開催地 | アルカディア市ヶ谷 （東京都千代田区九段北4-2-25） |
| 概要 | 金融機関の顧客説明、顧客サポート業務は、顧客サービスの中核であり、顧客保護の観点からの当局の関心も極めて高いポイントである。本セミナーでは、最新の監督・検査の方針等を踏まえ、当局の着眼点と的確な対応を実務的に解説するものである。 |
| 詳細 |
１．顧客説明、顧客サポート管理態勢と当局の着眼点 （１）最新の検査方針等から見る対応のポイントとは？ （２）検査マニュアル等での着眼点はどう変わったか？ （３）検査指摘事例、行政処分事例に基づく対応の留意点とは？ ２．管理態勢を運用する上での諸論点 （１）顧客説明、金融商品等の勧誘活動に関する重要ポイント ①適切な顧客説明と法令諸規制のポイント、そのリスクは何か。 ②勧誘に関する業務範囲規制の問題と適切な管理 ③顧客属性に関する誤解。形式・実質、相手方の権限の必要性等 ④「リスク説明」に関する重大な問題点と改善策 ⑤法令上の説明義務、交付義務等の適切な履行のポイントとは ～どの時点で実施し、確認し、説明すべきか。 ～事後的に説明できるようどのように整備しておくべきか （２）顧客サポート（相談・苦情処理）態勢の重要ポイント ①顧客サポート態勢の項目において重視される重要ポイント ②相談・苦情等の区別、情報収集に関する問題点と適切な対応 ③相談・苦情を悪用した反社会的勢力による圧力とそれへの的確な対応 ④苦情等の改善、活用に関する組織、プロセス上の問題点 （３）管理態勢見直しのポイント ①取組方針、推進体制 ②教育・研修等の留意点 ３．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
株式会社セミナーインフォ セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544 FAX ： 03-3239-6545 E-mail ： customer@seminar-info.jp |