金融機関の本社部門に対する内部監査の課題と対策

～最近の監督・検査方針に基づく当局の関心を踏まえて～
受講区分 会場
開催日時 2011-12-07（水）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

歴：銀行、保険会社、金融商品取引業者など 300
社を超える金融機関等に対して本邦規制、リスク管理態勢の整備、内部監査支援、内部監査機能評価等のサービスを提供。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。損害保険協会、日本証券業協会、第二地方銀行協会、東京証券取引所等での講演・研修多数。

開催地 アルカディア市ヶ谷　（東京都千代田区九段北4-2-25）
詳細 金融機関における内部監査機能の重要性は年々高まっているが、そうした中でも依然困難な課題が残るのが本社部門・本部機能に対する監査である。そこで監督当局の最新の問題意識も踏まえつつ、本社部門監査の課題と効果的な対応策について実践的な解説を行うものである。

講義詳細
１．内部監査機能に関する監督当局の問題意識
　（１）最近の監督・検査方針等から読み取る当局の問題意識
　（２）最近の行政処分事例と内部監査機能強化のポイント

２．本社部門監査の共通課題
　（１）本社部門監査の意義、実益とは
　（２）本社部門監査の共通する枠組みとは
　（３）支社・支店監査と本社部門監査をどう連携させるか
　（４）内部監査の専門人材の育成

３．業務・態勢別監査論点のポイント
　（１）営業推進・販売統括業務（販売チャンネル管理・リスク性商品の企画管理等）
　（２）各種リスク管理（統合的リスク管理等）
　（３）法務コンプライアンス業務
　（４）外部委託管理（委託先管理、顧客情報等の管理）
　（５）企画・経営管理業務

４．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
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