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第二種金商業、投資助言業で押さえておくべき規制対応 ～ 法定帳簿等の整備を中心として ～ |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2009-09-16（水） 13:30～16:30 |
| 講師 |
ＫＦi 株式会社 代表取締役 青木 茂幸 氏
金融商品取引業者、投資運用業者、銀行・保険会社など200社を超える内外金融機関に対する規制対応、コンプライアンス体制、内部監査支援、監督対応プロジェクト等を統括。 |
| 開催地 | アルカディア市ヶ谷 （東京都千代田区九段北4-2-25） |
| 詳細 |
金融庁・証券取引等監視委員会など監督当局の最近の動向を踏まえながら、各種ファンド運用業、投資顧問業等に従事されている第二種金融商品取引業者、投資助言業者の皆様を対象として、対応すべき規制等遵守項目につき、的確で有効な方法を解説する。 講義詳細 １．金融商品取引業者等に対する監督・検査の方向性 （１）平成21事務年度検査基本方針で検査はどう変わるか （２）第二種金商業・投資助言業者に対する当局検査のポイントはどこにあるか （３）検査に対する経営陣・コンプライアンス責任者の留意点と準備すべき項目 （４）理解しておくべき行政処分と刑事罰の内容 ２．第二種業、投資代理業において誤解されやすい法令等遵守項目 （１）第二種業者・投資助言業者の法定帳簿 ①第二種金商業者の法定帳簿の種類と内容 ・(準用)業等府令第157条第1項第1号及び第2号の書面 ～ 投資家区分に関する顧客交付書面 ～ 上場有価証券等書面 ～ 契約変更書面 ・(準用)業等府令第157条第1項第3号から第9号の書面 ②助言代理業者の法定帳簿の種類と内容 ・(準用)業等府令第157条第1項第16号 ～ 契約内容を記載した書面・助言内容を記載した書面 ③不可欠な法定帳簿整備のための管理体制 （２）登録内容と現状の整合性確保(不正登録罪・虚偽登録書面等提出の罪) （３）禁止行為規制に関する諸問題（役職員の認識、体制・プロセスの未整備） （４）間違えやすい変更登録、各種届出項目 （５）各種情報管理体制(顧客情報、法人関係情報、インサイダー情報等)の誤解と改正点 ３．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
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