第二種金融商品取引業者・投資助言代理業者に対する規制対応と実務上の留意点

【高橋　浩　氏】
2000～2002年金融庁検査局にて検査マニュアルの策定・改訂、銀行検査に従事。その後、大手監査法人にて金融機関および運用会社向けのコンサルティングを担当。07年10月から監査法人トーマツ金融インダストリーグループにて不動産ファンド運用会社向けのコンプライアンス、リスク管理、内部監査のコンサルティング業務に特化している。公認会計士

【東野　淳二　氏】
一般事業会社における法務・コンプライアンス業務、国内大手証券会社でのコンプライアンスマネージャー、外資系資産運用会社でのチーフ・コンプライアンスオフィサー職を経て2009年1月より現職。現在、第二種金融商品取引業者、J-REIT、不動産ファンド等のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢についてのコンサルティング業務を担当している。

【恩田　展明　氏】
国内大手ノンバンクで不良債権処理業務、国内大手PM会社でアセットマネジメント業務、税理士法人で不動産ファンド支援業務に従事。当該経験を活かして、投資運用業者・投資助言業者・第二種金融商品取引業者のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢についてのコンサルティング業務を担当している。