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投信・投資顧問検査マニュアルへの対応 |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2002-10-08（火） 13:30～16:30 |
| 講師 |
中央青山監査法人 金融部 代表社員 清水 毅 公認会計士
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| 開催地 | アルカディア市ヶ谷 （東京都千代田区九段北4-2-25） |
| 詳細 |
講師は金融庁証券検査マニュアルのオブザーバーを務めていた経験から、検査マニュアルの基本的な考え方を解説する。また、数多くの運用会社の会計監査・コンサルティングを担当している経験から、アセットマネージメント業界に特有な実務上の問題点を解説する。 講義詳細 １．マニュアルの基本的な考え方について （１）検査マニュアルの基本的考え方 （２）検査マニュアルの基になった内部管理体制の考え方 ２．リスク管理態勢（共通編） （１）検査マニュアルの目指すリスク管理態勢について ３．運用リスク管理態勢 ４．事務リスク管理態勢 ５．システムリスク管理態勢 ６．法令遵守態勢 ７．ディスクロージャーに関する法令等遵守態勢 ８．運用の適正性確保のための態勢 ９．米国におけるSECの投資信託・運用会社に対する検査について １０．質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
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