金融商品取引法等の改正における法的諸問題と実務への影響 施行を控えた実務上の留意点等 |
受講区分 | 会場 |
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開催日時 | 2008-12-04(木) 13:30~16:30 |
講師 |
アンダーソン・毛利・友常法律事務所 戸塚 貴晴 弁護士 アンダーソン・毛利・友常法律事務所 瀧澤 信也 弁護士
【戸塚弁護士】 |
概要 | 平成20年6月6日に成立した「金融商品取引法等の一部を改正する法律」は、ファイアーウォール規制の見直しに係る部分を除き、9月19日に政令・内閣府令案が公表され、12月12日までには施行予定である(ファイアーウォール規制の見直しは平成21年6月12日までに施行)。 同法律は、金融・資本市場の競争力強化という目的のもと、プロ向け市場の創設、ETFの多様化、ファイアーウォール規制の見直し、銀行・保険会社等の業務範囲の見直し、課徴金制度の見直し、という多岐に渡る改正を行うものであり、金融機関、上場企業、機関投資家等、様々な金融・資本市場のプレイヤーの実務に少なからず影響を与えることが予想される。 本講演は、立法作業に携わった講師の立場から、政令・内閣府令案の内容も含めて、改正の概要および法的問題点を解説した上で、実務上の活用方法や留意点について解説するものである。また、講演当日までに、政令・内閣府令案に関するパブリック・コメントの回答の公表、あるいは、ファイアーウォール規制の見直しに係る政令・内閣府令の公表がなされている場合は、可能な限り言及する。 |
詳細 |
1.プロ向け市場の創設 (1)プロ向け市場の枠組み (2)開示規制の免除と情報提供義務の導入 (3)行為規制・不公正取引規制 (4)東京証券取引所の新市場制度 2.課徴金制度の見直し (1)課徴金の対象範囲の見直し (2)課徴金の金額水準の見直し (3)加算・減算制度の導入 3.ファイアーウォール規制の見直し (1)役職員兼職規制の撤廃 (2)利益相反管理体制の整備 等 4.銀行・保険会社等の業務範囲の見直し (1)本体の業務範囲の拡大 (2)銀行・保険会社等の兄弟会社の範囲の拡大 (3)外国銀行代理・媒介業務の導入 5.ETFの多様化 6.その他の改正 7.質疑応答/ディスカッション 【ストック・リサーチ経営研究セミナー】 |
お問合わせ |
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