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金融機関におけるオペレーショナル・リスク管理の基本と高度化

~最新動向とバーゼル市中協議文書を踏まえ~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2016-09-06(火) 9:30~12:30
講師
プロティビティ合同会社 アソシエイトディレクタ 青木 洋 氏
プロティビティ合同会社
アソシエイトディレクタ
青木 洋 氏

大手邦銀に入行後、法人向けの貸付・外国為替業務に従事 その後国内ノンバンクに転じ証券化商品の組成業務等に従事する 2008年にプロティビティに転じ、金融機関向けのリスク管理、経営管理、規制対応に関するプロジェクトに参画する 11年から3年間金融庁監督局総務課健全性基準室に出向 14年8月よりプロティビティに復職し現在に至る

補足事項 ※ご同業の方からのお申し込みはお断りさせて頂く場合がございますので、ご了承ください。 
概要 金融機関におけるオペレーショナル・リスクは、その管理手法が進歩・発展している一方で、その管理対象範囲もオーソドックスな事務リスク等からシステムリスクやBCP態勢等まで広範になりつつある。また個別の管理対象も、例えばコンプライアンス分野においては海外コンプライアンス等、管理の深度を高める必要性が見受けられる。本研修においては、そのような高度化し、重要性も高まっているオペレーショナル・リスク管理について、まず基本的な内容を確認した上で、国内外における最近の事例を踏まえつつ、高度化のポイントを解説する。また、オペレーショナル・リスクについては、本年3月にバーゼル銀行監督委員会から、「オペレーショナル・リスクに係る標準的手法の見直し」に関する市中協議文書案が公表されている。そこで、新たな計測手法である標準的手法(SMA)の内容について概説する。
セミナー詳細 1.オペリスク管理の基本
(1)オペリスクの定義
(2)損失の定義
(3)オペリスクの管理
(4)統合的リスク管理(含む信用リスク、市場リスク)との関係
(5)規制上の取扱
 (a)バーゼル規制におけるオペリスク
 (b)第1の柱における取扱
 (c)第2の柱における取扱
 (d)第3の柱における取扱

2.オペリスク管理の最新動向
(1)オペリスク管理の手法
 (a)定量化手法
 (b)定性的手法
(2)オペリスクの管理態勢
 (a)経営層の関与
 (b)オペリスク管理部門
 (c)内部監査部門
 (d)PDCAサイクル
(3)個別論点
 (a)外部委託管理
 (b)システムリスク
 (c)BCP
 (d)コンプライアンスリスク
 (e)事務リスク

3.バーゼル銀行監督による市中協議案について
(1)標準的手法(SMA)について
(2)オペレーショナル損失の算出について

4.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
カテゴリ 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理 金融技術コース
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