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投信・投資顧問会社向け監督・検査の最新動向と対応策

~最新の監督方針等への対応を含めて~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2011-03-11(金) 13:30~16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏

投信・投資顧問会社、銀行、保険など300社を超える金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査支援、規制対応プロジェクトを統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。

セミナー詳細 最新の監督方針、検査基本方針等を変更点、問題意識をおさえつつ、投信・投資顧問会社に対する監督・検査姿勢、手法の変化にも対応できる、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。

講義詳細
1.監督・検査の新体制と問題意識
(1)新たな監督・検査体制と関心事項とは
(2)プリンシプルベースの監督は今後どうなるか
(3)経営陣・コンプライアンス部門の不適切な対応とは
(4)監督方針の期中改正点の問題意識
 ①新興国ファンドや通貨選択型・毎月分配型ファンドなどの投信販売
 ②投信販売・解約に際しての手数料、費用等重要事項について適切な説明

2.重点課題と対応策
(1)経営管理態勢の問題(経営管理態勢、管理の独立性等)
(2)運用・トレーディング業務の着眼点
 ①各禁止行為、クロス取引への対応
 ②エラー処理に伴う違法行為
 ③外部委託先管理の課題と対応水準
(3)営業活動における主な留意点
 ①兼業規制違反
 ②無登録での第一種業活動
(4)コンプライアンス関連業務のポイント
 ①法定帳簿・法定届出に関する論点
 ②「事業報告書」に関する諸問題
 ③「大量保有報告制度」に関する諸問
 ④「法人関係情報」の管理体制の問題
 ⑤ファイヤ-ウォール規制及び(個人)顧客情報管理に関する問題
(5)内部監査の体制・水準
 ~必要な要員、監査水準

3.質 疑 応 答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
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