セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 金融機関における顧客本位の業務運営に関する原則(フィデューシャリー・デューティー)の実務対応

金融機関における顧客本位の業務運営に関する原則(フィデューシャリー・デューティー)の実務対応

本セミナーは終了しました。
開催日時 2017-05-29(月) 9:30~12:30
講師
西村あさひ法律事務所 パートナー 有吉 尚哉 弁護士
西村あさひ法律事務所
パートナー
有吉 尚哉 弁護士

01年東京大学法学部卒業 02年西村総合法律事務所入所 10年~11年金融庁総務企画局企業開示課専門官 現在、西村あさひ法律事務所勤務 金融法委員会委員、日本証券業協会「JSDAキャピタルマーケットフォーラム」専門委員、京都大学法科大学院非常勤講師 主な業務分野は、金融取引、信託取引、金融関連規制等。主な著書として『資産・債権の流動化・証券化【第3版】』(金融財政事情研究会、16年、共編著)、『FinTechビジネスと法25講』(商事法務、16年、共編著)、『平成26年会社法改正と実務対応〔改訂版〕』(商事法務、15年、共著)、『要綱から読み解く債権法改正』(新日本法規、15年、共編著)、『論点体系 金融商品取引法1・2』(第一法規、14年、共著)等 論稿多数

補足事項 ※ご同業の方からのお申し込みはお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 近年、金融機関が果たすべき責任として「フィデューシャリー・デューティー」あるいは「顧客本位の業務運営」という考え方が強調されることが増えている。これまでフィデューシャリー・デューティーについては、具体的な制度・規律が制定されているわけではなかったが、昨年末に取りまとめられた金融審議会「市場ワーキング・グループ」報告書では当局が「顧客本位の業務運営に関する原則」を策定した上で、金融事業者に対して受入れを呼びかけることが提言され、これを受けて、本年1月19日には同原則の案文が公表されている。同原則は、各種の金融商品の販売、助言、商品開発、資産管理、運用等を行う全ての金融機関を広く対象とするものであり、同原則が制定された後、金融機関には従来以上に「顧客本位の業務運営」の取組みが求められることになる。本講演では、フィデューシャリー・デューティーの考え方を概説した上で、「顧客本位の業務運営に関する原則」の内容について、金融実務への影響を踏まえて解説する。
セミナー詳細 1.「フィデューシャリー・デューティー」概念

2.「顧客本位の業務運営に関する原則」の全体像
(1)総論
(2)対象となる「金融事業者」の範囲
(3)プリンシプルベース・アプローチ

3.原則の内容
(1)原則1方針の策定・公表
(2)原則2顧客の最善の利益の追求
(3)原則3利益相反管理
(4)原則4手数料等の明確化
(5)原則5顧客への情報提供
(6)原則6顧客にふさわしいサービス
(7)金融商品・サービスをパッケージ化するときの対応
(8)原則7従業員の動機づけ・ガバナンス体制

4.原則を踏まえた取組み

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ  セミナー事業部
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
改正債権法の施行に向けて金融機関に必要な対応の分析・検討
開催日時  :  2017-09-29(金) 13:30~16:30
2030年自動車業界勢力図の予測とトヨタ自動車の戦略
開催日時  :  2017-09-29(金) 9:30~12:30
ヘルステック法務の最新実務
開催日時  :  2017-09-28(木) 13:30~16:30
基礎知識ゼロから学ぶ英文契約書入門
開催日時  :  2017-09-27(水) 9:30~12:30
基礎から学ぶアセットファイナンス、プロジェクトファイナンスの法務
開催日時  :  2017-09-25(月) 13:30~16:30
基礎から学ぶこれからの金融機関システム開発に必要なノウハウ
開催日時  :  2017-09-21(木) 10:00~16:30
金融機関の事務リスク管理におけるチェックリストの効果的作成方法と形骸化防止
開催日時  :  2017-09-20(水) 9:30~12:30
2020年国内キャッシュレス市場拡大に向けたJCBのモバイル決済戦略
開催日時  :  2017-09-19(火) 13:30~16:30
高速取引(HFT)の市場への影響とアルゴリズム取引に係る規制動向
開催日時  :  2017-09-15(金) 13:30~16:30
顧客本位の業務運営に関する原則 (フィデューシャリー・デューティー)
開催日時  :  2017-09-15(金) 9:30~12:30
金融機関におけるセキュリティ人材不足解決の重要ポイント
開催日時  :  2017-09-13(水) 9:30~12:30
Open APIがもたらす金融ビジネスのオープンイノベーション
開催日時  :  2017-09-12(火) 13:30~16:30
民法債権法改正の影響を踏まえた契約実務入門
開催日時  :  2017-09-12(火) 9:30~12:30
ヘルスケア業界のコンプライアンス実務上の留意点
開催日時  :  2017-09-11(月) 13:30~16:30
信用リスク管理の高度化
開催日時  :  2017-09-08(金) 13:30~16:30
有人店舗と人材活用からみえる銀行の未来像
開催日時  :  2017-09-08(金) 9:30~12:30
3時間で学ぶ保険業界のコンプライアンス
開催日時  :  2017-09-07(木) 13:30~16:30
決済サービスの海外・国内事情と将来像
開催日時  :  2017-09-07(木) 9:30~12:30
FinTechを巡る最新動向と日本銀行の取組み
開催日時  :  2017-09-06(水) 10:00~12:30
金融業界における改正個人情報保護法の施行後の実務Q&A
開催日時  :  2017-09-05(火) 13:30~16:30
ICSのVersion1.0および欧州保険会社によるソルベンシーIIの公衆開示の解説
開催日時  :  2017-09-04(月) 13:30~16:30
健康・医療データの法規制とAI 利活用
開催日時  :  2017-09-04(月) 9:30~12:30
アリペイからみるアリババグループの対日戦略の予測
開催日時  :  2017-09-01(金) 9:30~12:30
航空機ファイナンスにおける6つの権利保全
開催日時  :  2017-08-31(木) 13:30~16:30
保険業界における介護データの活用と今後の展望
開催日時  :  2017-08-31(木) 9:30~12:30
2017年前半の金融規制環境等に係る変化を踏まえたオペレーショナル・リスク管理
開催日時  :  2017-08-30(水) 13:30~16:30
RegTechの現状とブロックチェーンが広げるビジネスの可能性
開催日時  :  2017-08-30(水) 9:30~12:30
空港コンセッションの最新動向・スキーム詳説と事業参画にあたってのポイント
開催日時  :  2017-08-29(火) 9:30~12:30
「なぜ買われないのか?」その課題に挑む、最新ショッパーマーケティング
開催日時  :  2017-08-28(月) 13:30~16:30
医療機関における改正個人情報保護法の実務対応
開催日時  :  2017-08-28(月) 9:30~12:30
少額短期保険業者と認可特定保険業者の最新動向
開催日時  :  2017-08-25(金) 13:30~16:30
金融機関におけるRPA活用事例と導入ポイント
開催日時  :  2017-08-25(金) 9:30~12:30
保険会社の経済価値ベースERM
開催日時  :  2017-08-24(木) 13:30~16:30
ヘルスケア分野でのAI・ビッグデータ活用と事業展開
開催日時  :  2017-08-24(木) 9:30~12:30
2020年に向けたVisaの新しい決済への取り組み
開催日時  :  2017-08-23(水) 13:30~16:30
金融サービスにおける改正民法の下での定型約款と契約実務
開催日時  :  2017-08-23(水) 9:30~12:30
外国投資信託・外国ETFの基礎から活用まで
開催日時  :  2017-08-22(火) 13:30~16:30
銀行APIオープン化に向けたシステムリスク評価の動向
開催日時  :  2017-08-22(火) 9:30~12:30
債権法改正による保険代理店実務への影響
開催日時  :  2017-08-21(月) 13:30~16:30
FinTechから見た金融サービスの最新動向
開催日時  :  2017-08-21(月) 9:30~12:30
保険分野におけるフィデューシャリーデューティーへの実務対応
開催日時  :  2017-08-07(月) 13:30~16:30
有価証券におけるリスク管理の実務≪実践編≫
開催日時  :  2017-08-04(金) 13:30~16:30
アセットファイナンスの基礎
開催日時  :  2017-08-04(金) 9:30~12:30
金融機関における情報管理態勢の強化と従業員教育の重要ポイント
開催日時  :  2017-08-03(木) 13:30~16:30
国際的な金融規制改革の最新動向
開催日時  :  2017-08-02(水) 13:30~16:30
金融機関に求められるオープンAPI導入の最新法対応
開催日時  :  2017-08-02(水) 9:30~12:30
医療法人の統合・分割・連携に関する法的スキームの最新動向
開催日時  :  2017-08-01(火) 9:30~12:30
金融犯罪対策等の基礎講座
開催日時  :  2017-07-31(月) 13:30~16:30
異色のGMOインターネットが狙う総合金融戦略
開催日時  :  2017-07-28(金) 9:30~12:30
健康経営基礎講座
開催日時  :  2017-07-27(木) 10:00~12:30
地域銀行のグループ経営高度化に向けた取り組みと方向性
開催日時  :  2017-07-26(水) 13:30~16:30
保険業界のための女性マーケティング
IoTを活用した新ビジネス創出の可能性と課題
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
金融業界のための女性マーケティング
保険オムニチャネルの最新動向
スマートフォン決済サービスの国内市場の普及に向けた課題