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基礎から学ぶ金融商品取引法
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2016-12-07（水）　13:30～16:30
講師 TMI総合法律事務所
中西　健太郎　弁護士

1999年東京大学法学部卒業　2000年弁護士登録　TMI総合法律事務所入所　主としてM&A案件などに従事　04年1月より金融庁総務企画局市場課にて勤務　平成18年第164回通常国会提出証券取引法改正案（金融商品取引法への改正）などを担当　論文等として「証券取引法上の最良執行義務導入等に伴う関係政令等整備の概要」（共著、旬刊商事法務1726号31ページ）　主な著作として『金融商品取引法コンメンタール1－定義・開示制度』『金融商品取引法コンメンタール2－業規制』（いずれも共著、商事法務）などがある

概要 金融商品取引法は、金融関連業務について広範な規制を有する、金融ビジネスのいわゆる基本法ともいうべき法律である。その意味で金融関連ビジネスを行うに際して、同法についての理解は不可避的に必要になるが、その内容は多岐に亘り、また、内容面においても複雑なものである点は否めない。
本講演は、立法作業に深く携わった講師による講演であり、金融商品取引法の基本構造を含む全体像を解説した上で、実務上特に留意すべき点について規制の具体的内容を確認して、今後の金融商品取引業のあり方、金融ビジネスの進め方についての理解を深めることを目的とする。
セミナー詳細 １．金融商品取引法の全体像
（１）法律の性質
（２）条文構造
（３）「有価証券」の意義
（４）「デリバティブ取引」の意義
（５）法律の全体像

２．開示規制の内容
（１）「募集」「私募」の意義
（２）有価証券届出書、有価証券報告書制度等
（３）公開買付け制度
（４）大量保有報告書制度

３．業規制
（１）「金融商品取引業」の意義
（２）登録制度
（３）金融商品取引業者等が遵守すべき行為規制
（４）銀行法等による準用

４．不公正取引規制
（１）インサイダー取引規制
（２）相場操縦規制

５．金融商品取引法のエンフォースメント
（１）刑事罰
（２）行政処分
（３）課徴金

６．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、ＰＣの使用等はご遠慮ください
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