リスクベース・アプローチに関する過去に開催したセミナー64 件中 1 ~ 64件を表示します |
開催日 | 開催区分 | セミナー名 | 講師 |
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2023-11-30 | オンライン | 【リバイバル配信】金融機関におけるDX・IT環境の変化とシステムリスク管理の最新ポイント | 有限会社レインフォレスト 取締役チーフコンサルタント (元日本IBMプロモントリー事業部長) 江見 明弘 氏 |
2023-08-24 | オンライン | 【長期配信】金融機関におけるESG・AML/CFTの影響も踏まえたサードパーティリスク管理の実践 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士(日本・NY) 金澤 浩志 氏 |
2023-11-29 |
会場 オンライン |
金融機関におけるDX・IT環境の変化とシステムリスク管理の最新ポイント | 有限会社レインフォレスト 取締役チーフコンサルタント (元日本IBMプロモントリー事業部長) 江見 明弘 氏 |
2023-06-22 | オンライン | 【リバイバル配信】不祥事例から読み解く金融機関のコンプライアンス・リスク管理と内部統制構築のポイント | 国広総合法律事務所 パートナー弁護士/公認不正検査士 中村 克己 氏 |
2023-08-23 | オンライン | 金融機関におけるESG・AML/CFTの影響も踏まえたサードパーティリスク管理の実践 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士(日本・NY) 金澤 浩志 氏 |
2023-04-27 | オンライン | 【リバイバル配信】<原則策定者が解説>金融庁「モデル・リスク管理に関する原則」の重要論点 | 有限責任あずさ監査法人 田中 康浩 氏 シニアマネジャー (前金融庁監督局大手証券等モニタリング室 課長補佐) 秋場 良太 氏 ディレクター |
2023-04-21 | オンライン | 【リバイバル配信】金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策の現状と今後の展望2023 | 有限責任あずさ監査法人 シニアマネジャー 松浦 嘉彦 氏 |
2023-06-21 | オンライン | 不祥事例から読み解く金融機関のコンプライアンス・リスク管理と内部統制構築のポイント | 国広総合法律事務所 パートナー弁護士/公認不正検査士 中村 克己 氏 |
2023-04-26 | オンライン | <原則策定者が解説>金融庁「モデル・リスク管理に関する原則」の重要論点 | 有限責任あずさ監査法人 田中 康浩 氏 シニアマネジャー (前金融庁監督局大手証券等モニタリング室 課長補佐) 秋場 良太 氏 ディレクター |
2023-04-20 | オンライン | 金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策の現状と今後の展望2023 | 有限責任あずさ監査法人 シニアマネジャー 松浦 嘉彦 氏 |
2022-12-02 | オンライン | 【リバイバル配信】<元金融庁検査官が解説>AML/CFT対応と疑わしい取引の届出を中心としたリスク管理態勢の強化のポイント | 渥美坂井法律事務所・外国法共同事業 弁護士 吉森 大輔 氏 |
2022-10-13 | オンライン | 【リバイバル配信】保険会社に求められるAML/CFT管理態勢 | プロアクト法律事務所 弁護士・公認不正検査士 徳山 佳祐 氏 |
2022-11-22 | オンライン | <元金融庁検査官が解説>金融機関に求められるAML/CFT対応と疑わしい取引の届出を中心としたリスク管理態勢の強化のポイント | 渥美坂井法律事務所・外国法共同事業 弁護士 吉森 大輔 氏 |
2022-09-30 | オンライン | 保険会社に求められるAML/CFT管理態勢 | プロアクト法律事務所 弁護士・公認不正検査士 徳山 佳祐 氏 |
2022-05-13 | オンライン | 【リバイバル配信】<有識者と実務担当者が語る>暗号資産交換業におけるAML・リスク管理等の最新動向 | アンダーソン・毛利・友常法律事務所 外国法共同事業 長瀨 威志 氏 パートナー コインチェック株式会社 コーポレート管理部 企画G 篠原 雄 氏 |
2022-04-28 |
会場 オンライン |
<有識者と実務担当者が語る>暗号資産交換業におけるAML・リスク管理等の最新動向 | アンダーソン・毛利・友常法律事務所 外国法共同事業 長瀨 威志 氏 パートナー コインチェック株式会社 コーポレート管理部 企画G 篠原 雄 氏 |
2022-01-19 |
会場 オンライン |
生命保険会社におけるマネロン/テロ資金供与対策 | プロアクト法律事務所 弁護士・公認不正検査士 徳山 佳祐 氏 |
2021-12-20 |
会場 オンライン |
FATF審査結果を踏まえた中小・地域金融機関等のマネロン・テロ資金供与リスク管理 | プロアクト法律事務所 弁護士 大野 徹也 氏 |
2021-10-07 |
会場 オンライン |
<基礎を徹底解説>マネロン・テロ資金供与対策におけるリスクベース・アプローチ | 森・濱田松本法律事務所 弁護士 白根 央 氏 |
2021-10-06 |
会場 オンライン |
<重要ポイントを集中解説>FATF第4次対日相互審査報告書を踏まえた金融機関等におけるマネロン・テロ資金供与対策 | 弁護士法人御堂筋法律事務所 東京事務所 弁護士 高橋 良輔 氏 |
2021-07-14 |
会場 オンライン |
1日で学べる!保険会社担当者に今必要な法務・コンプライアンスの実務講座 | 村田・若槻法律事務所 パートナー弁護士 足立 格 氏 |
2021-05-12 | 会場 | 【EXECUTIVE SYMPOSIUM】【DOKODEMO・Zoom配信】金融機関におけるコンダクト・リスク管理の実態と今後の展望 | 一橋大学大学院 佐々木 清隆 氏 株式会社横浜銀行 光安 豊史 氏 SOMPOホールディングス株式会社 今邨 忍 氏 PwCあらた有限責任監査法人 辻田 弘志 氏、大野 大 氏 長島・大野・常松法律事務所 高山 徹 氏 |
2021-03-23 | 会場 | 【会場受講】AML/CFT対応の高度化と今後の方向性 | 財務省 国際局 山本 祐実 氏 株式会社日本経済新聞社 紙本 雄輔 氏 NTTデータジェトロニクス株式会社 村田 隆洋 氏 株式会社リネア 市川 大介 氏 株式会社三菱UFJ銀行 西 好昭 氏 西村あさひ法律事務所 五十嵐 チカ 氏 |
2021-02-26 | 会場 | 【会場受講】FATF第四次対日相互審査後の金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策 | 弁護士法人御堂筋法律事務所 高橋 良輔 氏 弁護士 津田 慧 氏 弁護士 |
2021-01-29 | 会場 | 【会場受講】ポストFATF対日審査を見据えたAML/CFT対策と継続的顧客管理の高度化 | EY・ストラテジー・アンド・ コンサルティング株式会社 アソシエート・パートナー (元:財務省 国際局 国際機構課 資金移転対策室長) 福島 俊一 氏 |
2020-11-20 | 会場 | 【会場受講】1日で学べる!保険会社担当者に今必要な 法務・コンプライアンスの実務講座 | 村田・若槻法律事務所 パートナー弁護士 足立 格 氏 |
2020-09-30 | 会場 | 【会場受講】FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえたマネー・ローンダリング・テロ資金供与等対策の高度化 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士 國吉 雅男 氏 |
2020-08-18 | 会場 | 【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第5回】経営監査に向けた不正対応・営業拠点監査スキル | 株式会社電研 内部監査高度化センター所長 (前 金融庁検査局統括検査官第6部門長) 武藤 制揮 氏 |
2020-03-17 | 会場 | FATF審査後のマネロン・テロ資金供与対策における実務上の課題 | 弁護士法人中央総合法律事務所 弁護士 (前金融庁監督局総務課課長補佐 金融証券検査官) 髙橋 瑛輝 氏 |
2020-02-28 | 会場 | 決済ビジネスの最新法務 | PwC弁護士法人 弁護士 日比 慎 氏 |
2020-02-26 | 会場 | FATF第四次対日相互審査のフィードバックを踏まえた今後のマネロン・テロ資金供与対策の動向と実務 | 弁護士法人御堂筋法律事務所 弁護士 高橋 良輔 氏 |
2020-02-12 | オンライン | 【DOKODEMO】元検査官による「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の重要論点と実務対応 | 株式会社ファーストシステムコンサルティング 小松 幸浩 氏 シニアコンサルタント 島田法律事務所 山嵜 亘 氏 パートナー弁護士 |
2020-02-12 | 会場 | 元検査官による「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の重要論点と実務対応 | 株式会社ファーストシステムコンサルティング 小松 幸浩 氏 シニアコンサルタント 島田法律事務所 山嵜 亘 氏 パートナー弁護士 |
2020-01-17 | 会場 | 在留外国人との取引機会増加と金融機関の実務対応 | 虎門中央法律事務所 パートナー弁護士 高橋 泰史 氏 |
2019-10-03 | 会場 | 金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務 | 西村あさひ法律事務所 有吉 尚哉 氏 パートナー弁護士 五十嵐 チカ 氏 カウンセル弁護士 |
2019-09-24 | 会場 | 生命保険分野のマネロン対策と反社会的勢力対応 | プロアクト法律事務所 大野 徹也 氏 明治安田生命保険相互会社 徳山 佳祐 氏 |
2019-09-20 | 会場 | 在留外国人との取引機会増加と金融機関の実務対応 | 虎門中央法律事務所 パートナー弁護士 高橋 泰史 氏 |
2019-09-09 | 会場 | 金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識【14選】 | 荒巻・後藤法律事務所 弁護士・ニューヨーク州弁護士 後藤 慎吾 氏 |
2019-08-28 | 会場 | FATF第四次相互審査に向けたAML/CFT対応の高度化 | 株式会社日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット ソリューションマネジャー 紙本 雄輔 氏 |
2019-07-30 | 会場 | マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の基本 | アンダーソン・毛利・友常法律事務所 弁護士・ニューヨーク州弁護士 前金融庁監督局銀行第一課 田中 智之 氏 |
2019-06-18 | 会場 | マネロン・テロ資金供与対策における実効的なリスク低減とリスク遮断 | 弁護士法人中央総合法律事務所 弁護士 (前金融庁監督局総務課課長補佐、金融証券検査官) 髙橋 瑛輝 氏 |
2019-06-11 | 会場 | 「金融検査マニュアル」廃止後におけるリスクベースによる信用リスク予兆管理 | プロモントリー・フィナンシャル・ジャパン シニア・プリンシパル 足澤 聡 氏 |
2019-04-02 | 会場 | FATF第4次対日相互審査への対応を視野に入れた金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務 | 西村あさひ法律事務所 有吉 尚哉 氏 パートナー弁護士 五十嵐 チカ 氏 カウンセル弁護士 |
2019-02-26 | 会場 | FATF及び当局目線を踏まえた金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策 | 弁護士法人御堂筋法律事務所 弁護士 (元金融庁総合政策局 マネロン・テロ資金供与対策企画室 室長補佐) 高橋 良輔 氏 |
2019-01-29 | 会場 | FATF第4次対日相互審査に向けたマネー・ローンダリング等対応の最終チェックとリスク管理態勢の高度化 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士 國吉 雅男 氏 |
2018-09-07 | 会場 | 金融庁新体制下での「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の読み解き | 専修大学商学部 准教授 元 三菱UFJフィナンシャル・グループ コンプライアンス統括部長 渡邊 隆彦 氏 |
2018-08-07 | 会場 | マネロン対策・経済制裁リスク管理態勢の高度化とKYC・スクリーニング実務対応 | 真和総合法律事務所 パートナー 弁護士 高橋 大祐 氏 |
2018-05-08 | 会場 | 2019年FATF第四次対日相互審査に向けた金融機関の実務対応 | 弁護士法人中央総合法律事務所 國吉 雅男 氏 パートナー弁護士 金澤 浩志 氏 パートナー弁護士(日本・NY州) |
2018-04-26 | 会場 | リスクベース・アプローチによるマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備 | プロアクト法律事務所 パートナー弁護士・公認不正検査士 大野 徹也 氏 |
2018-02-26 | 会場 | 金融機関等におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の高度化 | 金融庁 検査局総務課 マネー・ローンダリング等モニタリングチーム 昆野 明子 氏 チーム長 専門検査官・弁護士 高橋 良輔 氏 |
2018-02-01 | 会場 | AML・CFT 対策に関する法的留意点 | 森・濱田松本法律事務所 弁護士 白根 央 氏 |
2017-04-07 | 会場 | マネー・ローンダリング等防止態勢の構築に関する法的留意点 | 森・濱田松本法律事務所 白根 央 弁護士 |
2016-07-15 | 会場 | 改正犯収法におけるリスクベース・アプローチの実務 | PwCあらた監査法人 ディレクター 白井 真人 氏 |
2015-12-18 | 会場 | 平成26年改正犯罪収益移転防止法及びその政省令の解説 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士 (前金融庁監督局総務課 課長補佐) 國吉 雅男 氏 |
2015-12-18 | 会場 | 【大阪オンラインLiveセミナー】平成26年改正犯罪収益移転防止法及びその政省令の解説 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー弁護士 (前金融庁監督局総務課 課長補佐) 國吉 雅男 氏 |
2015-04-03 | 会場 | 改正犯収法を踏まえたマネー・ローンダリング対策の実践 | 弁護士法人中央総合法律事務所 パートナー 前金融庁監督局総務課課長補佐 國吉 雅男 弁護士 |
2012-11-21 | 会場 | 金融機関における改正犯収法・FATCAへの実務対応 | アンダーソン・毛利・友常法律事務所 手塚 崇史 弁護士 |
2012-10-26 | 会場 | 保険代理店に求められる態勢整備と保険会社による代理店監査上の留意点 | のぞみ総合法律事務所 吉田 桂公 弁護士 |
2012-04-10 | 会場 | 新犯罪収益移転防止法が金融実務に与える影響 | 尾高・浅井国際法律事務所 浅井 弘章 弁護士 |
2012-02-09 | 会場 | 改正犯罪収益移転防止法及び米国FATCA法を巡る最新動向とマネー・ローンダリング対策に係る顧客管理実務 | あらた監査法人 リスク・コントロール・ソリューション部 マネージャー 白井 真人 氏 |
2011-08-30 | 会場 | 犯罪収益移転防止法改正等を踏まえたマネー・ローンダリング対策の実務 | あらた監査法人 リスク・コントロール・ソリューション部 マネージャー 白井 真人 氏 |
2011-07-06 | 会場 | 保険会社における代理店監査の着眼点 | のぞみ総合法律事務所 吉田 桂公 弁護士 |
2011-04-15 | 会場 | 犯罪収益移転防止法の改正に基づく新たなマネロン規制 | 弁護士法人三宅法律事務所 渡邉 雅之 弁護士 |
2010-12-02 | 会場 | 保険代理店検査とコンプライアンス上の留意点 | のぞみ総合法律事務所 吉田 桂公 弁護士 |